PDF《营口港务集团有限公司 2009 年度第一期短期融资券募集说明书》

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一、信息披露机制

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二、信息披露安排

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第九章 备查文件和查询地址

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第十章 税项

10708

一、营业税

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二、所得税

1088

三、印花税

1088 第十一章 发行的有关机构

10909 营口港务集团有限公司

2009 年度第一期短期融资券募集说明书

5 释义在本募集说明书中,除非文中另有所指,下列词语具有如下含义: 本公司、公司、发行人、营 口港务集团: 指营口港务集团有限公司 元、万元、亿元: 指人民币元、万元、亿元 注册总额度: 人民币

24 亿元 本期短期融资券: 指发行人本期发行的总额为

12 亿元人民币的营口 港务集团有限公司

2009 年度第一期短期融资券 本次注册: 指本次向协会申请的注册总额为

24 亿元人民币的 短期融资券 募集说明书/本说明书: 指《营口港务集团有限公司

2009 年度第一期短期 融资券募集说明书》 短期融资券、融资券: 是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市 场发行的,约定在

1 年内还本付息的债务融资工具 交易商协会: 指中国银行间市场交易商协会 人民银行: 指中国人民银行 证监会: 中国证券监督管理委员会 上海证交所: 指上海证券交易所 银行间市场: 指全国银行间债券市场 中央国债登记结算公司: 指中央国债登记结算有限责任公司 主承销商: 指上海浦东发展银行股份有限公司 承销团: 指主承销商为本次发行根据承销团协议组织的、由 主承销商和其他承销团成员组成的承销团 簿记管理人: 指上海浦东发展银行股份有限公司 簿记建档: 指上海浦东发展银行股份有限公司作为簿记管理 人记录投资者认购数量和认购价格的意愿的程序 工作日: 指中国的商业银行的对公营业日(不包括法定节假 日和休息日) 余额包销: 指主承销商按照承销协议的规定,在承销期结束 时,将售后剩余的本期短期融资券全部自行购入的 方式 货物吞吐量: 指经港口装卸由水运运进、运出的货物数量,以t(吨)计 集装箱吞吐量: 经由水路运进、运出港区范围,并经装卸的集装箱 数 营口港务集团有限公司

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6 港口吞吐量: 指货物吞吐量和集装箱吞吐量的总和 泊位: 指在港口可供船舶停靠、装卸货物的位置 生产性泊位: 生产性泊位是指载运生产资料(煤炭、原油、铁矿 石等)的货轮停靠的地方 深水泊位: 指深水岸线里面的泊位,沿海港口深水岸线是指适 宜建设各类型万吨级及以上泊位的沿海港口岸线 (1 万吨级以上的都是深水泊位) 码头: 指泊位所依附的港口水工设施 堆场: 指堆放、保管和交接货物的港口集装箱场地 TEU: 指20 英尺标准集装箱 在本募集说明书中,除非文中特殊说明,所有财务数据均引自公司以往各年 度经审计的合并报表. 营口港务集团有限公司

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第一章 风险提示及说明 特别风险提示:本期短期融资券无担保,能否按时兑付取决于发行人信用. 投资者在评价和购买本期融资券时,请关注以下各项风险因素:

一、债务融资工具的投资风险

(一)利率风险 本期短期融资券的利率水平是根据当前市场的利率水平和短期融资券信用 评级制定的.受国民经济运行状况、国家财政政策和货币政策的影响,在本期融 资券存续期内,市场利率存在变动的可能性.短期融资券作为利率敏感性投资产 品,其投资价值将随利率的变动而波动,利率的波动将给投资者的收益水平带来 一定的不确定性.