PDF《锌业股份股票恢复上市申报材料 恢复上市》

第一节 公司的基本情况

7

一、基本情况

7

二、公司设立及历史沿革

7

三、公司控股股东及实际控制人概况

13

四、暂停上市情况

16

五、公司最近三年主要财务数据

16

六、本次破产重整情况

17

第二节 公司存在的主要风险及原有风险已经消除的说明

24

一、本次重整前上市公司存在的主要风险及其消除的说明

24

二、本次重整后上市公司存在的主要风险

25

第三节 上市公司发展前景评价

28

一、重整前上市公司财务状况和经营情况

28

二、重整后上市公司发展前景

28

第四节 核查报告的具体内容

46

一、公司规范运作情况核查

46

二、公司财务风险情况核查

59

三、公司或有风险情况核查

62

第五节 公司是否完全符合恢复上市条件及其依据的说明

65

第六节 保荐意见及其理由

67

第七节 保荐机构资格以及内部审核程序的说明

68

一、湘财证券及其保荐机构资格说明

68 锌业股份股票恢复上市申报材料 恢复上市保荐书 10-1-5

二、保荐机构内部审核程序的说明

68

第八节 保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责情形的说明.69

第九节 保荐机构比照有关规定所作出的承诺事项

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第十节 对公司持续督导期间的工作安排

71

一、督导上市公司有效执行并完善防止大股东、实际控制人、其他关联方违规占用上 市公司资源的制度

71

二、督导上市公司有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损 害上市公司利益的内控制度

71

三、督导上市公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交 易发表意见

72

四、督导上市公司履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交 易所提交的其他文件

72

五、持续关注上市公司为他人提供担保等事项,并发表意见

73 第十一节 保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式.....74 第十二节 保荐机构认为应当说明的其他事项

75 锌业股份股票恢复上市申报材料 恢复上市保荐书 10-1-6 释义在本保荐书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下涵义: *ST锌业、锌业股份、 上市公司、公司 指 葫芦岛锌业股份有限公司 有色集团、控股股东 指 中冶葫芦岛有色金属集团有限公司,前身为葫芦岛有色金属集 团有限公司 中冶集团 指 中国冶金科工集团有限公司 宏跃集团 指 葫芦岛宏跃集团有限公司 辽宁国资公司 指 辽宁省国有资产经营有限公司 中国中冶 指 中国冶金科工股份有限公司 有色进出口公司 指 葫芦岛有色金属(集团)进出口有限公司 同心技术公司 指 葫芦岛同心技术开发有限公司 东方铜业 指 葫芦岛东方铜业有限公司 中冶进出口公司 指 中冶葫芦岛有色进出口有限公司 湘财证券、保荐机构 指 湘财证券股份有限公司 金杜律师 指 北京市金杜律师事务所 华普天健、会计师 指 华普天健会计师事务所(特殊普通合伙) 普华永道 指 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 葫芦岛中院 指 辽宁省葫芦岛市中级人民法院 管理人 指 葫芦岛中院(2013)葫民二破字第00001号《决定书》指定锌 业股份清算组为管理人 《重整计划 (草案) 》 指 《葫芦岛锌业股份有限公司重整计划(草案) 》 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 辽宁省国资委 指 辽宁省国有资产监督管理委员会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 USGS 指United States Geological Survey,美国地质勘探局 ILZSG 指The International Lead and Zinc Study Group,国际铅锌 研究小组 《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》(2012年修订) 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《破产法》 指 《中华人民共和国破产法》 元、万元 指 人民币元、人民币万元 锌业股份股票恢复上市申报材料 恢复上市保荐书 10-1-7