PDF《Fuyang Dake New Material Co., Ltd》

(三) 直接或间接持有公司股票的董事郭瑞及高级管理人员李建清 承诺

1、如果公司首次公开发行股票并上市成功,自公司股票在上海证 券交易所上市之日起

12 个月内,不转让或者委托他人管理本承诺人直 接或间接持有的公司股份, 也不由公司回购本承诺人直接或间接持有的 公司股份.

2、公司上市后

6 个月内如公司股票连续

20 个交易日的收盘价(如 果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息 的,须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理,下同)均低于发行 价,或者上市后

6 个月期末收盘价低于发行价,本人持有公司股票的前 述锁定期限自动延长

6 个月.

3、在担任公司董事、监事或者高级管理人员期间,每年转让的直 接和间接持有的本公司股份数量不超过其直接和间接持有的公司股份 总数的 25%;

离职半年内,不转让其直接和间接持有的公司股份.

4、本人所直接或间接持有的公司股票在锁定期(包括延长的锁定 期) 满后两年内减持的, 每年减持比例不超过发行前持有股份总数 20%. 阜阳大可新材料股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-4

5、本人所直接或间接持有的公司股票在前述锁定期(包括延长的 锁定期)满后两年内减持的,减持价格(如果因派发现金红利、送股、 转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照上海证券交易所 的有关规定作复权处理)不低于发行价.

(四)实际控制人中担任董事或高级管理人员的邵树兵、邵奇、黄 祖青、方有元、方肖华、邵永华、余泽剑、方本忠,以及担任公司监事 的周金雷、叶新华承诺 本人在担任公司董事、监事或者高级管理人员期间,每年转让的直 接和间接持有的本公司股份数量不超过其直接和间接持有的公司股份 总数的 25%;

离职半年内,不转让其直接和间接持有的公司股份. 上述主体同时承诺,将根据最新的监管规则对于上述承诺进行调 整. 保荐人(主承销商) 中信证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【】年【】月【】日 阜阳大可新材料股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-5 声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律 责任. 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要 中财务会计资料真实、完整. 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,给投资者造成直接经济损失的,将依法先行赔偿投资者损失. 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见,均不表明其对发 行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证.任何与之相反的声明均属 虚假不实陈述. 根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人 自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问. 阜阳大可新材料股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-6 重大事项提示 公司经营发展面临诸多风险.公司特别提请投资者注意,在作出投资决策之前,务 必仔细阅读本招股说明书 风险因素 章节的全部内容, 并特别关注以下重要事项及公 司风险: