PDF《河南安彩高科股份有限公司 关于收到河南证监》

1 证券代码:

600207 股票简称: ST 安彩 编号: 临2010-22 河南安彩高科股份有限公司 河南安彩高科股份有限公司 河南安彩高科股份有限公司 河南安彩高科股份有限公司 关于收到河南 关于收到河南 关于收到河南 关于收到河南证监 证监 证监 证监局 局局局采取 采取 采取 采取责令 责令 责令 责令改正措施决定的公告 改正措施决定的公告 改正措施决定的公告 改正措施决定的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、 、 、 、 准确和完整 准确和完整 准确和完整 准确和完整, , , , 对公告的虚假记载 对公告的虚假记载 对公告的虚假记载 对公告的虚假记载、 、 、 、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任 误导性陈述或者重大遗漏负连带责任 误导性陈述或者重大遗漏负连带责任 误导性陈述或者重大遗漏负连带责任.

. . . 根据中国证监会《上市公司现场检查办法》 ,中国证监会河 南监管局(以下简称"河南证监局" )于2010 年10 月27 日至

11 月4日对我公司进行了全面检查,12 月17 日公司收到《关于 对河南安彩高科股份有限公司采取责令改正措施的决定》 (豫证 监发〔2010〕493 号,以下简称《决定》 ) , 《决定》要求公司对 存在的以下问题进行规范和整改: 一一一

一、 、 、 、 独立性方面 独立性方面 独立性方面 独立性方面 部分高管人员的提名 部分高管人员的提名 部分高管人员的提名 部分高管人员的提名、 、 、 、任免程序不符合董事会议事规则 任免程序不符合董事会议事规则 任免程序不符合董事会议事规则 任免程序不符合董事会议事规则. . . .存 在控股股东直接向公司发函推荐高管人员任免、 新任人员先到岗 后履行董事会审议程序的情况,不符合公司《董事会议事规则》 相关规定. 二二二

二、 、 、 、 三会运作方面 三会运作方面 三会运作方面 三会运作方面 ( ( ( (一一一一) ) ) )公司章程部分条款不规范 公司章程部分条款不规范 公司章程部分条款不规范 公司章程部分条款不规范. . . .公司章程第四十四条对现 场会议以外的网络或其他方式参加股东大会未予明确;

第五十三

2 条规定单独或者合并持有公司 3%以上股份且合法连续持有时间 超过

180 天以上的股东才有权向公司提出股东大会提案, 不符合 《上市公司章程指引》第五十三条的要求. ( ( ( (二二二二) ) ) )股东大会议事规则执行不严格 股东大会议事规则执行不严格 股东大会议事规则执行不严格 股东大会议事规则执行不严格. . . .部分股东大会召开前 股东出具的委托出席授权委托书不规范, 未分别对每一审议事项 进行投票指示,未明确授权有效期限;

公司未制订详细股东大会 累积投票制实施细则,股东大会采取累积投票制选举董事、监事 时操作不规范. ( ( ( (三三三三) ) ) )董事会议事规则执行不严格 董事会议事规则执行不严格 董事会议事规则执行不严格 董事会议事规则执行不严格. . . .部分非临时董事会会议 通知时间不足

10 天;

部分董事会审议关联交易时采用传真方式 表决,不符合公司《董事会议事规则》相关规定. ( ( ( (四四四四) ) ) )监事会议事规则执行不严格 监事会议事规则执行不严格 监事会议事规则执行不严格 监事会议事规则执行不严格. . . .公司监事会会议大多采 取通讯方式表决, 但会议记录并未说明为何采取通讯表决的紧急 事由,不符合《监事会议事规则》相关规定. 三三三