PDF《股票发行方案》

109 号工位 统一社会信用 代码 91540091MA6T255L2M 实缴资本

700 万元人民币 经营范围 创业投资管理(不含公募基金.不得从事房地产和担保业务. 公告编号:2017-014

8 不得参与发起或管理公募或私募证券投资基金、投资金融衍生 品;

不得从事证券、期货类投资;

不得以公开方式募集资金、 吸收公众存款、发放贷款;

不得公开交易证券类投资产品或融 衍生产品;

不得经营金融产品、 理财产品和相关衍生业务) . 【依 法须经批准的项目,经相关部门批准后方可经营该项目】 . 法定代表人/执 行事务合伙人 上海紫源投资管理有限公司(委派代表:王薇) 成立日期

2017 年2月21 日 该企业已根据《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人 登记和基金备案办法(试行) 》等相关规定正在办理私募投资基金备案,由其基 金管理人上海紫源投资管理有限公司出具《私募基金备案承诺函》 ,拟于

2017 年4月15 日申请私募基金备案,承诺

6 个月内完成私募投资基金备案.其基金 管理人上海紫源投资管理有限公司已办理私募基金管理人备案登记,登记编号: P1001581.拉萨经济技术开发区紫源创业投资管理中心(有限合伙)与公司其他 股东无关联关系. (4) 萍乡市湘东泉湖贸易有限公司 (以下简称 泉湖贸易 ) 基本情况如下: 公司名称 萍乡市湘东泉湖贸易有限公司 工商登记机关 萍乡市湘东区市场和质量监督管理局 统一社会信用代码 9136031369846616XW 住所 江西省萍乡市湘东区湘东镇河洲村 法定代表人 刘战民 实缴资本

800 万元人民币 经营范围 矿产品、建筑材料、钢材、日用百货销售,钢结构安装、 室内装潢、建筑维修(以上经营项目中国家法律法规有 专项规定的从其规定) . 成立日期

2009 年12 月09 日 根据国盛证券股份有限公司及泉湖贸易提供的相关资料, 萍乡市湘东泉湖贸 易有限公司是实缴资本在人民币

500 万以上的法人, 已开通新三板股份转让投资 者权限, 泉湖贸易符合 《投资者适当性管理细则》 第三条和第六条及 《管理办法》 公告编号:2017-014

9 第三十九条规定的参与公司股票定向发行的条件,不存在规避《投资者适当性管 理细则》的情况.

4、现有股东优先认购安排 根据《江西宝海微元再生科技股份有限公司公司章程》第二十一条 公司非 公开发行股份时, 公司股东不享有优先认购权,公司本次股票发行股权登记日的 在册股东在同等条件下对本次发行的股票无优先认购权.

(三)发行对象之间、发行对象与现有股东之间的关联关系 发行对象中张涛为公司现有股东,张凯、文建伟、戚武为公司核心员工,发 行对象之间、发行对象与现有股东之间均无关联关系.

(四)发行价格以及定价方法 本次发行价格为每股人民币 5.00 元. 根据天职国际会计师事务所 (特殊普通合伙) 出具的天职业字 【2016】

10500 号审计报告,截止

2015 年12 月31 日,公司总股本为 108,000,000 股,实现营业 收入 267,810,485.33 元, 归属于挂牌公司股东的净利润为 13,064,082.55 元,基本 每股收益 0.12 元, 归属于挂牌公司股东的净资产为 122,546,019.60 元,归属于挂 牌公司股东的每股净资产 1.13 元.

2016 年3月10 日,公司

2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于江 西宝海微元再生科技股份有限公司股票发行方案的议案》 . 公司以 3.50 元/股的价 格发行股份 6,172,000 股,募集资金总额为 21,602,000.00 元.募集资金的到位情 况已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于