PDF《沈阳金山能源股份有限公司》

三、股本变动及股东情况

(一) 股份变动情况表 报告期内,公司股份总数及股本结构未发生变化.

(二) 股东和实际控制人情况

1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 67,594 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的股份数量 丹东东方新能源有 限公司 境内非国 有法人 16.91 57,608,533

0 57,608,533 无 丹东东辰经贸有限 公司 境内非国 有法人 12.89 43,887,298

0 0 无 深圳市联信投资有 限公司 境内非国 有法人 9.08 30,917,069

0 0 无 中国工商银行-诺 安平衡证券投资基 金 未知 1.51 5,131,937 -2,255,651

0 未知 中国工商银行-景 顺长城新兴成长股 票型证券投资基金 未知 0.59 2,000,000 2,000,000

0 未知 中国建设银行-博 时价值增长贰号证 券投资基金 未知 0.59 1,999,955 1,999,955

0 未知

4 魏常勇 未知 0.26 896,300 -38,993

0 未知 肖萍 未知 0.23 786,633 -56,637

0 未知 林佩冰 未知 0.18 602,994 602,994

0 未知 张仲德 未知 0.17 580,000 -184,344

0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类 丹东东辰经贸有限公司 43,887,298 人民币普通股 深圳市联信投资有限公司 30,917,069 人民币普通股 中国工商银行-诺安平衡证券投 资基金 5,131,937 人民币普通股 中国工商银行-景顺长城新兴成 长股票型证券投资基金 2,000,000 人民币普通股 中国建设银行-博时价值增长贰 号证券投资基金 1,999,955 人民币普通股 魏常勇 896,300 人民币普通股 肖萍 786,633 人民币普通股 林佩冰 602,994 人民币普通股 张仲德 580,000 人民币普通股 毕迎春 441,900 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的 说明 (1) 丹东东辰经贸有限公司是丹东东方新能源有限公司的全资子公司, 具有关联 关系及一致行动关系. (2)其他股东之间未知是否存在关联关系或一致行动人关系. 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股 份数量 限售条件 1. 丹东东方新能源有限 公司 57,608,533

2010 年10 月31 日57,608,533

2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更.

四、董事、监事和高级管理人员情况

(一) 董事、监事和高级管理人员持股变动 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化.

(二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况

1、董事变动情况 经公司

2009 年第一次临时股东大会批准,选举薛滨先生、于学东先生、邱国民先生、张玉民先生、 周可为先生为公司董事,选举李国运先生、张铁岩先生、张文品先生、李永建先生为公司独立董事, 组成公司第四届董事会.

2、监事变动情况 公司监事陈玉伟先生因工作需要,向公司监事会提出辞去公司监事职务的申请,经公司

2009 年第 一次临时股东大会批准,选举肖一飞女士为公司监事.

3、高级管理人员变动情况 经公司第四届董事会第一次会议批准,选举薛滨先生为公司董事长、选举于学东先生为公司副董 事长;

经董事长薛滨先生提名,聘任于学东先生为公司总经理,聘任潘基平先生为公司董事会秘书;