PDF《2001 年年度报告》

2002 年1月焦作鑫安科技股份有限公司

2001 年年度报告

7 7 日发布的 上市公司治理准则 的要求 本公司主要情况如下

1 关于股东与股东大会 公司能够确保所有股东 特别是中小股东享有平等地位 确保所有股东能够充分行使自己的权利 公司能够严格按照股东大会规范意见和公司章程 的要求召集 召开股东大会 在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会 行使股东的表决权 公司关联交易公平合理 并对定价依据予以充分披露 不存在任何损 害公司利益的关联交易等情况 根据 上市公司治理准则 公司将于近期进一步修订和 完善 公司章程

2 关于控股股东与上市公司的关系 控股股东行为规范 不存在直接或间接干预 公司的决策和经营活动 公司与控股股东在人员 资产 财务 机构和业务方面做到 五独 立 公司董事会 监事会和内部机构能够独立运作

3 关于董事与董事会 公司严格按照 公司章程 规定的董事选聘程序选举董事 并将进一步完善董事的选聘程序 积极推行累积投票制度 公司董事会的人数和人员构成 符合法律 法规的要求 公司董事会建立了 董事会议事规则 公司各位董事能够以认 真负责的态度出席董事会和股东大会 能够积极参加有关培训 熟悉有关法律法规 了解 作为董事的权利 义务和责任 公司将进一步按照 上市公司治理准则 的要求 进一步 完善 董事会议事规则 在 公司章程 中补充 董事会议事规则 的内容 公司正在积极物色独立董事人选 按照有关规定建立独立董事制度和董事会专门委员 会4关于监事和监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律 法规的要求 公 司监事会建立了监事会的议事规则 公司监事能够认真履行自己的职责 能够本着对股东 负责的精神 对公司财务以及公司董事 公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合 规性进行监督 公司将进一步按照 上市公司治理准则 的要求 进一步完善 监事会议 事规则 在 公司章程 中补充 监事会议事规则 的内容

5 关于绩效评价与激励约束机制 对经理人员的聘任公开 透明 符合法律法规 的规定 公司并正积极着手建立公正 透明的董事 监事和经理人员的绩效评价标准与激 励约束机制

6 关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人 职工 消费者 等其他利益相关者的合法权益 共同推动公司持续 健康地发展

7 关于信息披露与透明度 公司指定董事会秘书和证券事务代表负责信息披露工 作 接待股东来访和咨询 公司能够严格按照法律 法规和公司章程的规定 真实 准确 完整 及时地披露有关信息 并确保所有股东有平等的机会获得信息 公司能够按照有关 规定 及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况 公司自成立以来 一贯严格按照 公司法 等有关法律法规的要求规范运作 并将一 如既往地按照有关议事规则和

2002 年1月7日发布的 上市公司治理准则 等规范性文 件的要求规范运作 努力寻求企业价值最大化 切实维护中小股东的利益 二 公司治理结构存在的问题 对照 上市公司治理准则 公司治理结构目前尚存在以下问题

1 公司尚未聘任独立董事

2 公司董事会尚未设立专门委员会或类似机构