PDF《武汉家家乐饲料股份有限公司与》

1 武汉家家乐饲料股份有限公司与 华龙证券股份有限公司 关于武汉家家乐饲料股份有限公司 挂牌申请文件的反馈意见的回复 二一六年六月

2 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 贵公司出具的 《关于武汉家家乐饲料股份有限公司挂牌申请文件 的第一次反馈意见》 (以下称 反馈意见 )已收悉,华龙证券股份有 限公司(以下简称 主办券商 或 华龙证券 )会同武汉家家乐饲 料股份有限公司(以下简称 公司 或 家家乐 ) 、立信会计师事务 所(特殊普通合伙) (以下简称 会计师 ) 、北京市大成(深圳)律 师事务所(以下简称 大成律师 )对贵公司反馈意见进行了认真讨 论并逐项核查、 落实, 涉及需要相关中介机构核查及发表意见的部分, 已由各中介机构分别出具了核查意见.

涉及对《武汉家家乐饲料股份 有限公司公开转让说明书》 (以下简称 《公开转让说明书》 )进行修 改或补充披露的部分,已按照要求进行了修改和补充,并已在《公开 转让说明书》中以楷体加粗标明. 现将反馈意见的落实情况逐条报告如下: 本回复报告中的字体代表以下含义: 提示性说明 如无其他特别说明,本回复中的释义与《公开转让说明书》释义一致 黑体(不加粗) 反馈意见所列问题 宋体 对反馈意见所列问题的回复 楷体(加粗) 对《公开转让说明书》等申报文件的修改或补充披露部分

3

一、 公司特殊问题

1、关于资金占用.请公司披露:报告期初至申报审查期间,公司是否存在 控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形,若存在,请说明资金 占用情况,包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完 备性、资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况.请主办券商、 律师及会计师核查前述事项,并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见. (1)请公司披露:报告期初至申报审查期间,公司是否存在控股股东、实 际控制人及其关联方占用公司资金的情形,若存在,请说明资金占用情况,包括 且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用费 的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况. 【公司回复】 ①报告期初至本次反馈意见回复日,除2014 年1月存在控股股东、实际控 制人曾林森的配偶刘志凌占用公司资金的情形之外, 公司其他时间内不存在控股 股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形.2014 年1月控股股东、实 际控制人的关联方占用公司资金的情况具体如下: 因临时资金周转需要,控股股东、实际控制人曾林森的配偶刘志凌在

2013 年11-12 月之间共

4 次合计借用公司资金 905,961.95 元,并于

2014 年1月24 日 一次性归还借款 905,961.95 元,借款时间、借款金额具体如下: 序列 借款主体 借款时间 借款金额

1 刘志凌 2013-11-11 185,961.95

2 刘志凌 2013-11-18 300,000.00

3 刘志凌 2013-12-9 400,000.00

4 刘志凌 2013-12-18 20,000.00 合计 905,961.95 由于公司在有限公司阶段规模较小,治理机制不够健全, 《公司章程》未就 关联交易决策程序作出明确规定,也未制订相应的关联交易管理办法,因此刘志 凌借用公司资金事项按照公司一般的资金往来流程进行审批,经会计审核、出纳 办理、财务总监以及公司经理、董事长进行审批后,由财务部支付款项.