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甘肃国芳工贸(集团)股份有限公司 Gansu Guofang Industry &

Trade (Group) Co.

, Ltd. (兰州市城关区广场南路 4―6 号) 首次公开发行股票招股说明书摘要 保荐人(主承销商) (重庆市江北区桥北苑

8 号西南证券大厦) 甘肃国芳工贸 (集团) 股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书摘要

1 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任. 公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整. 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失. 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见,均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证. 任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述. 根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发 行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问. 甘肃国芳工贸 (集团) 股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书摘要

2 目录发行人声明.1 目录.2 释义.4

一、一般释义

4

二、专业术语释义

6

第一节 重大事项提示.8

一、股份锁定承诺及持有公司 5%以上股份股东的持股意向.8

二、稳定股价的预案

9

三、招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺.13

四、未能履行承诺的约束措施

15

五、老股转让方案

16

六、发行前滚存未分配利润由发行后新老股东共享.16

七、本次发行后公司股利分配政策.17

八、公司特别提醒投资者关注 风险因素 中下列风险.20

第二节 发行概况.25

第三节 发行人基本情况.27

一、发行人基本情况

27

二、发行人历史沿革及改制重组情况.27

三、发行人股本情况

28

四、发行人主营业务情况

31

五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况.49

六、同业竞争和关联交易

92

七、董事、监事、高级管理人员

99

八、公司控股股东及实际控制人情况.104

九、财务会计信息

105

十、管理层讨论与分析

115 十

一、股利分配情况

141 十

二、发行人分公司及控股、参股公司情况.146 甘肃国芳工贸 (集团) 股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书摘要

3

第四节 募集资金运用.159

一、本次募集资金规模及拟投资项目概览.159

二、董事会对募集资金投资项目的可行性分析.160

三、本次募集资金投资项目的发展前景的分析.161

第五节 风险因素和其他重要事项

162

一、市场风险

162

二、经营风险

167

三、管理风险

171

四、财务风险

173

五、募集资金投资项目实施的风险.174

六、其他风险

174

第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排

176

一、本次发行各方当事人情况

176

二、本次发行上市的重要日期