PDF《上证 180 交易型开放式指数证券投资基金》

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180 交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告 基金管理人:华安基金管理有限公司 公告日期:二六年五月十五日 目录

一、重要声明与提示.

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二、基金概览.2

三、基金的募集与上市交易

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(一)基金募集.3

(二)基金合同生效.4

(三)基金份额折算.5

(四)基金上市交易.5

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

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(一)持有人户数.7

(二)持有人结构.7

(二)前十名基金份额持有人情况.7

五、基金主要当事人情况.8

(一)基金管理人.8

(二)基金托管人情况.10

(三)上市推荐人.11

(四)代办证券公司(一级交易商)12

六、基金合同摘要.19

七、基金财务状况.20

(一)基金募集期间费用.20

(二)基金上市前重要财务事项.20

(三)基金资产负债表.20

八、基金投资组合.22

(一) 基金资产组合.22

(二) 股票投资组合.22

(三) 债券投资组合.23

(四) 权证投资组合.23

(五) 投资组合报告附注.23

九、重大事件揭示.25

十、基金管理人承诺.26 十

一、基金托管人承诺

27 十

二、基金上市推荐人意见

28 十

三、基金份额的申购与赎回.29

(一)申购和赎回场所.29

(二)申购和赎回的开放日及时间.29

(三)申购和赎回的数额限制.29

(四)申购和赎回的原则.29

(五)申购和赎回的程序.30

(六)申购、赎回的对价和费用.30

(七)申购、赎回清单的内容与格式.31

(八)暂停申购、赎回的情形.37

(九)集合申购与其他服务.37 十

四、备查文件.39 附件:基金合同摘要.1 上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告

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一、重要声明与提示 《上证

180 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告》 (以下简称 本上市交易公告书 ) 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基 金法》 ) 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第

1 号》 和《上海证券交易所证券投资基金上市规则(2004 年修订) 》的规定编制,华安基金管理有 限公司(即基金管理人)的董事会及董事保证本上市交易公告书所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.中 国建设银行股份有限公司 (即基金托管人) 保证本上市交易公告书中基金财务会计资料等内 容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.中国 证监会、上海证券交易所对上证

180 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称 本基金 ) 上市交易及有关事项的意见, 均不表明对本基金的任何保证. 凡本上市交易公告书未涉及的 有关内容,请投资者详细查阅刊登在

2006 年5月15 日《中国证券报》 、 《上海证券报》和 《证券时报》上并在华安基金管理有限公司网站(www.huaan.com.cn) 、中国建设银行股份 有限公司网站(www.ccb.cn)上公告的《上证

180 交易型开放式指数证券投资基金招募说明 书》 . 上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告

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二、基金概览

1、基金二级市场交易简称:180ETF.

2、二级市场交易代码:510180.

3、基金申购、赎回简称:180 申赎.

4、申购、赎回代码:510181.

5、2006 年5月11 日基金份额总额:399,822,674 份.

6、2006 年5月11 日基金份额净值:2.894 元.

7、本次上市交易份额:399,822,674 份.

8、上市交易的证券交易所:上海证券交易所.

9、上市交易日期:2006 年5月18 日.

10、基金管理人:华安基金管理有限公司.

11、基金托管人:中国建设银行股份有限公司.

12、上市推荐人:国泰君安证券股份有限公司.

13、申购赎回代办证券公司(简称 一级交易商 ) :国泰君安证券股份有限公司、申银万 国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、长江证券有限责任公 司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、上海证券 有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信万通有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、 中国国际金融有限公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、中原证券股份有限 公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、国海证券有 限责任公司、国信证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、广发 华福证券有限责任公司、信泰证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司. 上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告

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三、基金的募集与上市交易

(一)基金募集

1、 基金募集申请的核准机构和核准文号: 中国证监会

2006 年2月22 日证监基金字[2006]30 号文.

2、基金运作方式:交易型开放式.

3、基金合同期限:永久存续.

4、发售日期:本基金自

2006 年3月9日至

2006 年4月6日进行发售.其中,网下现金发 售的日期为

2006 年3月9日至

2006 年4月6日,网上现金发售和网下股票发售的日期为

2006 年4月6日.

5、发售价格:人民币 1.00 元.

6、发售期限:21 个工作日.

7、发售方式:投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购

3 种方式.

8、发售协调人 国泰君安证券股份有限公司.

9、发售机构 (1)直销机构 投资者可通过华安基金管理有限公司的直销网点办理基金的网下现金认购. (2)代销机构 本基金网下现金认购和网下股票认购的代理机构包括.国泰君安证券股份有限公司、申银 万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、长江证券有限责任 公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、上海证 券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信万通有限责任公司、中信建投证券有限责任公 司、中国国际金融有限公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、中原证券股份 有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、国海证 券有限责任公司、国信证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、 广发华福证券有限责任公司、信泰证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司. 本基金网上现金发售通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办 理,现有国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、 国信证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、联合证券有限 上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告

4 责任公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、广 东证券股份有限公司、西南证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、大同证券经纪有限责 任公司、民生证券有限责任公司、山西证券有限责任公司、北京证券有限责任公司、长江证券 有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、 天同证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、渤海证券有限责任公司、大鹏证券有限责任 公司、金通证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、国元证券有限责任公司、湘财证券有 限责任公司、东吴证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、上海 证券有限责任公司、国联证券有限责任公司、金信证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、 华安证券有限责任公司、东北证券有限责任公司、天和证券经纪有限公司、南京证券有限责任 公司、长城证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、泰阳证券有 限责任公司、东莞证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、第一证券有限公司、国都证券 有限责任公司、恒泰证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、华 西证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、西北证券有限责任 公司、华林证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、宏源证券股份有限公司、广发华福证 券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、金元证券有限责任公司、 西部证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、信泰证券有限责任公司、江南证券有限责任 公司、第一创业证券有限责任公司等.

(二)基金合同生效 截止到

2006 年4月6日,基金募集工作已顺利结束.经普华永道中天会计师事务所有限公 司验资, 本次募集金额总额为 1,072,807,826.00 元人民币(含募集股票) ,认购资金在基金验 资确认日之前产生的银行利息共计 14,279 元人民币. 募集资金已于

2006 年4月12 日划入本基 金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的基金托管专户,募集股票已于

2006 年4月11 日由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理过户. 本次募集有效认购户数为4,570 户,按照每份基金份额面值1.00 元人民币计算,募集基金份 额总额为 1,072,822,105 份,已全部计入投资者账户,归投资者所有. 本基金于

2006 年4月13 日获中国证监会书面确认,基金备案手续办理完毕.根据《中华 人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《上证

180 交易型开放式指数证券投资基金招募 说明书》 、 《上证

180 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称 基金合同 )的有 关规定,本基金募集已符合基金合同生效的条件,基金合同自

2006 年4月13 日起正式生效. 上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告

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(三)基金份额折算 根据《基金合同》和《基金招募说明书》的有关规定,本基金管理人确定

2006 年5月10 日为基金份额折 算日.当 日上证180 指数收盘值为 2919.214 点, 基金资产净值为1,167,168,017.51 元,折算前基金份额总额为 1,072,822,105 份,折算前基金份额净值为 1.088 元. 根据基金份额折算公式,基金份额折算比例为 0.37268313, 折算后基金份额总额为 399,822,674 份,折算后基金份额净值为 2.919 元. 本基金管理人已根据上述折算比例,对各基金份额持有人认购的基金份额进行了折算,并 由中国证券登记结算有限责任公司进行变更登记.折算后的基金份额采取四舍五入的方法计算 保留到整数位.投资者可以自

2006 年5月12 日起在其办理认购的销售网点查询折算后其持有 的基金份额. 本基金管理人和基金托管人已根据折算后的基金份额总额进行了相应的会计处理,并互相 核对.

(四)基金上市交易

1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所上证债字[2006]39 号.

2、上市交易日期:2006 年5月18 日.

3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所.

4、基金二级市场交易简称:180ETF.

5、二级市场交易代码:510180. 投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易.

6、基金申购、赎回简称:180 申赎.

7、申购、赎回代码:510181. 投资者只能通过指定的代办证券公司(一级交易商)参与基金申购、赎回.目前,一级交 易商包括国泰君安证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、 招商证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限 公司、中国银河证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信万 通有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、南京证券有限责................