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4 竞争评估工具书,版本2.0 ? OECD 竞争评估原则不仅提供了体现竞争优势的案例,而且对竞争清单进行了介 绍,并且对各国政府政策在竞争方面的评估提出了一些指导方针.本卷还有另 一副卷---- 竞争评估指南,该卷对在执行竞争评估时的一些关键问题提供了详细的操作指 导.竞争评估工具包由这两卷共同组成.进一步的相关资料可在经合组织的网 站,目前是www.oecd.org /competition/toolkit. 致谢 竞争评估工具书由竞争委员会第二工作组撰写,并且凝聚了很多OECD成 员国和非成员国代表们的心血. 在竞争部Sean F. Ennis的带领下,OECD秘书处的Rex Deighton-Smith, Sean F. Ennis, Vivek Ghosal and Marta Troya-Martinez参与了本书的起草工作. Sophie Blondieau,Jenny Calder, Wendy Houet, Laurence Langanay, and Edward Smiley为本书做了大量文案准备工作. 竞争评估工具书,版本2.0 ? OECD

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第一章:竞争评估和竞争核对清单.7

第二章:竞争如何有利于消费者.17

第三章:将竞争评估纳入政府的日常运作.23

第四章:竞争评估和市场监管影响评估的整合.31 附录:对竞争评估的理事会建议案.53

6 竞争评估工具书,版本2.0 ? OECD 竞争评估工具书,版本2.0 ? OECD

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第一章* 竞争评估和竞争核对清单 本章概述竞争核对清单及其在竞争评估中的地位. 对此已经较熟悉的读者可以直接参阅副卷--竞争评估指南 1. 引言 政府行为通常是旨在推行和保护重要的公共政策目标.通常有多种方式可 达到这些政策目标.因为消费者福利往往因为竞争的增加而得以提升, 因此评估政策的竞争效应是非常有意义的.1 这个工具包演示如何执行这一评估.它为监管者和立法者提供了一个的实 用方法来确定重要的竞争限制,并且可能的话,如何避免竞争限制.经合组织 理事会推荐竞争评估(见附录A). 该方法首先根据一系列问题的回答, 竞争核对清单 ,来表明拟执行的法 规政策可能对竞争的巨大不利影响.竞争核对清单可以帮助政策制定者在法规 制定的初始阶段就重点关注法规对竞争产生的潜在影响. 虽然大多数的法规并不会对竞争产生重大的损害,竞争评估的过程确(竞 争核对清单只是其最初阶段)给监管者和立法者提供了分析的框架以减轻或避 免潜在的竞争问题.同时,竞争评估还可以通过帮助确定可能的备选方案以减 少或消除对竞争的潜在危害,而不影响预期政策目标的达到. * 本章由Sean Ennis准备,更详细的报告由Rex Deighton-Smith和Vivek Ghosal 准备.

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第二章将提供体现竞争优势的案例. 竞争评估原则

8 竞争评估工具书,版本2.0 ? OECD 本章的其余部分描述了核对清单的四大类问题.决策者们应核对对此四类 问题的回答是否是 是. 竞争核对清单 如果拟执行的政策有以下任一影响,则应该实行竞争效应评估: (A)限制供应商的数量或经营范围 如果拟执行的政策: 1. 授予某供应商提供商品或服务的特许经营权 2. 确立颁发营业执照或经营许可证制度 3. 对某些类型的供应商提供商品或服务的能力进行限制 4. 大幅提高市场的进入或退出成本 5. 对公司提供产品或服务,资本投资和劳务供应能力设置地域 壁垒 (B)限制供应商的竞争能力 如果拟执行的政策: 1.控制或影响商品和服务的价格 2. 限制供应商进行广告宣传或市场营销的自由 3. .设置有利于某些供应商的产品质量标准, 或者设置过度超前的 产品质量标准 4. 大幅提高某些供应商的生产成本(尤其是对市场新进入者和 5. 现有企业进行区别对待) (C)打击供应商参与竞争的积极性 如果拟执行的政策: 1.创建自我管理或联合管理的体制 2. 要求或鼓励供应商披露产量,价格,销售额或成本的信息 竞争评估原则 竞争评估工具书,版本2.0 ? OECD