PDF《诺安新经济股票型证券投资基金》

诺安新经济股票型证券投资基金 招募说明书 基金管理人:诺安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书

1 重要提示

(一)本次基金募集的注册文件名称为: 《关于准予诺安新经济股票型证券投资基金注 册的批复》 (证监许可【2014】1282 号) ,注册日期为:2014 年12 月1日.

(二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整.本《招募说明书》 经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.

(三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及 《基金合同》等,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受 能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策.基金管理 人提醒投资者 买者自负 原则, 在投资者作出投资决策后, 须承担基金投资中出现的各类 风险,包括:市场风险、管理风险、流动性风险及本基金特有风险等.

(四) 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成新基金业绩表现的保证. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 本基金一定盈利,也不保证最低收益. 诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书

2 目录重要提示.1? 第一部分 绪言.3? 第二部分 释义.4? 第三部分 基金管理人.7? 第四部分 基金托管人.17? 第五部分 相关服务机构.22? 第六部分 基金的募集.30? 第七部分 基金备案.36? 第八部分 基金份额的申购与赎回.37? 第九部分 基金的投资.46? 第十部分 基金的财产.52? 第十一部分 基金资产的估值.53? 第十二部分 基金的收益与分配.58? 第十三部分 基金的费用与税收.60? 第十四部分 基金的会计与审计.62? 第十五部分 基金的信息披露.63? 第十六部分 风险揭示.68? 第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.71? 第十八部分 基金合同内容摘要.73? 第十九部分 基金托管协议摘要.96? 第二十部分 对基金份额持有人的服务.113? 第二十一部分 招募说明书存放及查阅方式.115? 第二十二部分 备查文件.116? 诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书

3 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作 管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 等有关法律、 法规及《诺安新经济股票型证券投资基金基金合同》 (以下简称 基金合同 )编写. 本招募说明书的内容涵盖诺安新经济股票型证券投资基金(以下简称 本基金 )的投 资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有 关的所有相关事项, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书, 并注意基金管理人 对本招募说明书披露的更新信息. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募 集的. 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本 招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册.基金合同是约定基 金合同当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为 基金份额持有人和基金合同当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 诺安新经济股票型证券投资基金招募说明书