PDF《华安行业轮动股票型证券投资基金》

华安行业轮动股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要

2014 年第

2 号 基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 二一四年十二月 重要提示 华安行业轮动股票型证券投资基金 (以下简称 本基金 ) 由华安基金管理有限公司 (以 下简称 基金管理人 )依照有关法律法规及约定发起,并经中国证券监督管理委员会2010 年3月19日证监许可[2010]318号文核准.

本基金基金合同自2010年5月11日正式生效. 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本基金招募说明书经中国证监 会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准. 基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务. 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证 本基金一定盈利, 也不保证最低收益. 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩 表现(或 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证 ) .基金管理 人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险,由投资者自行负担. 本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核. 除特别 说明外,本招募说明书所载内容截止日为2014年11月11日,有关财务数据截止日为2014年9 月30日,净值表现截止日为2014年6月30日. 目录

一、基金管理人.1

二、基金托管人.6

三、相关服务机构.7

四、基金的名称.38

五、基金的类型.38

六、基金的投资目标.38

七、基金的投资方向.38

八、基金的投资策略.39

九、基金的业绩比较基准.43

十、基金的风险收益特征.44 十

一、基金投资组合报告.44 十

二、基金的业绩.47 十

三、费用概览.48 十

四、对招募说明书更新部分的说明.51 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要

1

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

1、名称:华安基金管理有限公司

2、住所:上海浦东新区世纪大道

8 号上海国金中心二期

31、32 层

3、法定代表人:朱学华

4、设立日期:1998 年6月4日

5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】20 号

6、联系

电话: (021)38969999

7、联系人:王艳

8、客户服务中心

电话:40088-50099

9、

网址:www.huaan.com.cn

(二)注册资本和股权结构

1、注册资本:1.5 亿元人民币

2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气(集团)总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20%

(三)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职 情况等. (1)董事会 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要

2 朱学华先生,大专学历.历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并 兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人, 党总支书记,同时代行公司总经理职务. 冯祖新先生,研究生学历.历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任,上海市工业 投资公司副总经理、总经理,上海工业投资(集团)有限公司副总裁、党委副书记.现任上 海工业投资(集团)有限公司执行董事(法定代表人) 、总裁、党委书记. 马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师.历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理, 上海东方上市企业博览中心副总经理.现任锦江国际(集团)有限公司副总裁兼计划财务部 经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、 锦江麦德龙现 购自运有限公司副董事长、 长江养老保险股份有限公司董事、 史带财产保险股份有限公司董 事、上海国际信托有限公司监事. 董鉴华先生,大学学历,高级经济师.历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、 处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司财务总监. 王松先生,研究生学历,高级经济师.历任建设银行总行投资部职员,国泰证券有限公 司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安证券股份有限公司债券 业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理,现任国泰 君安证券股份有限公司副总裁. 独立董事: 萧灼基先生,研究生学历,教授.历任全国政协委员,政协经济委员会委员,北京大学 经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉市等省市专家顾问, 北京市场经济研究所所长, 《经济界》杂志社社长、主编. 吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问. 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上海市金茂律师事务所主 任、上海市律师协会副会长.现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁 员、上海市律师协会顾问. 夏大慰先生,研究生学历,教授.现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士 生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,财政部企业内部控制 标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学院兼职教授,上海证券交易所上 市委员会委员.享受国务院政府津贴. (2)监事会 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要

3 张志红女士,经济学博士.历任上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局机构 监管一处处长、上市公司监管一处处长,长城证券有限责任公司副总经理、党委委员、纪委 书记、合规总监,现任国泰君安证券总裁助理、投行业务委员会副总裁、华安基金管理有限 公司监事会主席. 陈涵女士,研究生学历,经济师.历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产 信托总部实业投资部副经理、资产管理总部副科长、科长,现任上海国际信托有限公司投资 管理总部高级经理. 柳振铎,硕士研究生,高级经济师.历任上海良工阀门厂副厂长,上海机电工业管理局 规划处处长,上海电机(集团)有限公司总经理,上海电气(集团)总公司副总裁,兼:上 海电气资产管理有限公司总裁、上海机电股份有限公司党委书记、总经理,上海集优机械股 份有限公司董事长, 上海工业锅炉研究所所长. 现任中国电器工业协会工业锅炉分会五届理 事会理事长. 章卫进先生,大专学历,会计师.历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计 主管, 英国 SONOFEC 公司 (长驻伦敦) 业务经理, 上海有色金属总公司房产公司财务部经理、 办公室主任,上海工业投资(集团)有限公司财务部业务主管、副经理,现任上海工业投资 (集团)有限公司财务部经理. 李梅清女士,大专学历,会计师.历任上海新亚(集团)股份有限公司财务部副经理、 上海新亚(集团)有限公司财务部副经理,锦江国际(集团)有限公司计划财务部副经理及 上市公司部副经理,上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监. 汪宝山先生,大学学历,经济师.历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记,建行 宝山宝钢支行副行长,建行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司综合管理部总经理,公 司专职党委副书记兼行政管理部总经理, 公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理, 国泰 君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记,公司党委委员、工会主席,国泰君安 投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员. 赵敏先生,研究生学历.曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历任华安基金管 理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理,现任华安基金管 理有限公司总经理助理. 诸慧女士,研究生学历,经济师.历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员, 集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部总监. (3)高级管理人员 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要

4 朱学华先生,大专学历.历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并 兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人, 同时代行公司总经理职务. 尚志民先生,研究生学历,17 年证券、基金从业经验.曾在上海证券报研究所、上海 证大投资管理有限公司工作, 进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级 研究员,

1999 年6月至

2001 年9月担任安顺证券投资基金的基金经理,

2000 年7月至

2001 年9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理,2001 年9月至

2003 年9月担任华安创新证 券投资基金的基金经理,2003 年9月至今担任安顺证券投资基金的基金经理,2006 年9月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理. 现任华安基金管理有限公司副总经理 兼首席投资官. 秦军先生,研究生学历,15 年证券、基金从业经验,曾任中国航空工业规划设计研究 院建设监理部总经理助理, 中合资产管理有限责任公司北京分公司总经理, 嘉实基金管理有 限公司总经理助理,现任华安基金管理有限公司副总经理. 章国富先生,研究生学历,26 年经济、金融从业经验.曾任上海财经大学副教授、硕 士生导师, 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、 上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作) 、上海信虹投资管理有限公司副总经 理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、 华安基金管理有限公司督察长, 现任华安基金管理有 限公司副总经理. 童威先生,博士研究生学历,13 年证券、基金从业经验.曾任上海证券有限责任公司 研究发展中心部门总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作) ,上 投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理,自2014 年12 月起任华安基金管理有限公司副总经理. 薛珍女士,研究生学历,13 年证券、基金从业经验,曾任华东政法大学副教授,中国 证监会上海证管办机构处副处长, 中国证监会上海监管局信息调研处处长, 中国证监会上海 监管局法制工作处处长,现任华安基金管理有限公司督察长.

2、本基金基金经理 现任基金经理: 吴丰树,硕士研究生,11 年证券、基金行业从业经历.曾在中金公司担任研究员、华 宝兴业基金管理有限公司担任基金经理.2011 年3月份加入华安基金管理有限公司.2011 年7月至

2013 年5月担任华安核心优选股票型证券投资基金基金的基金经理.2012 年10 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要

5 月起同时担任本基金的基金经理.2013 年2月起同时担任华安中小盘成长股票型证券投资 基金的基金经理.2013 年5月起担任华安保本混合型证券投资基金的基金经理. 历任基金经理: 沈雪峰女士,自2010 年5月11 日至

2012 年10 月15 日担任本基金的基金经理.

3、本公司采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会成员的姓名和职务如下: 朱学华先生,董事长、党总支书记、代行公司总经理职务 尚志民先生,副总经理、首席投资官 翁启森先生,基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理 杨 明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,指数投资部高级总监 贺 涛先生,固定收益部副总监、基金经理 陈俏宇女士,基金投资部副总监、基金经理 上述人员之间不存在亲属关系.

4、业务人员的准备情况: 截至

2014 年9月30 日, 公司目前共有员工

288 人, 主要来自国内外证券公司等金融机 构,其中 91.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操作经验.所 有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚.公司业务由投资与研 究、营销、后台支持等三个业务板块组成. 华安行业轮动股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要

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二、基金托管人

(一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称 中国银行 ) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街

1 号 首次注册登记日期:1983 年10 月31 日 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰陆拾万陆仟叁佰叁拾元整 法定代表人:田国立 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管业务部总经理:李爱华 托管部门信息披露联系人:王永民 客服

电话:95566 传真: (010)66594942

(二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于

1998 年, 现有员工

110 余人, 大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称.为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托 管业务. 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 中国银行拥有证券投资基金、 基金(一对多、一对一) 、社保........