PDF《长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金（LOF）》

长盛同庆中证

800 指数型证券投资基金(LOF)基金合同 长盛同庆中证

800 指数型证券投资基金(LOF) 基金合同 基金管理人:长盛基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 长盛同庆中证

800 指数型证券投资基金(LOF)基金合同 -

2 - 目录

一、前言.

3

二、释义.5

三、基金的基本情况.10

四、基金的历史沿革.11

五、基金的存续.12

六、基金份额的上市与交易.13

七、长盛同庆(LOF)份额的申购赎回.15

八、基金的非交易过户、登记、转托管、冻结与质押

26

九、基金合同当事人及权利义务

28

十、基金份额持有人大会.35 十

一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

43 十

二、基金的托管.46 十

三、基金份额的注册登记.47 十

四、基金的投资.48 十

五、基金的财产.57 十

六、基金资产的估值.58 十

七、基金的费用与税收.65 十

八、基金的收益与分配.67 十

九、基金的会计和审计.69 二

十、基金的信息披露.70 二十

一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

75 二十

二、违约责任.78 二十

三、争议的处理.79 二十

四、基金合同的效力.80 二十

五、其他事项.81 二十

六、基金合同内容摘要.82 长盛同庆中证

800 指数型证券投资基金(LOF)基金合同 -

3 -

一、前言

(一)订立本基金合同的目的、依据和原则 1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的权 利义务,规范基金运作. 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称 《合同 法》 )、 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 《基金法》 )、 《证券投 资基金运作管理办法》(以下简称 《运作办法》 )、 《证券投资基金销售管理办 法》(以下简称 《销售办法》 )、 《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称 《信息披露办法》 )、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以 下简称 《流动性风险管理规定》 )和其他有关法律法规. 3.订立本基金合同的原则是平等自愿、 诚实信用、 充分保护投资人合法权益.

(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述, 如与 基金合同有冲突,均以基金 合同为准.基金合同当事人按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有 权利、承担义务. 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人.基金投 资人自依本基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受.

(三) 长盛同庆中证

800 指数型证券投资基金(LOF)由长盛同庆中证

800 指数分级证券投资基金分级运作期到期转换而来, 长盛同庆中证

800 指数分级证 券投资基金由基金管理人依照《基金法》 、基金合同及其他有关规定募集,并经 中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 )核准. 中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益.