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2012 年 全 国五一劳动奖状 ,这也是公司继

2011 年被中央文明委授予 全国文明单位 后 获得的又一项重量级荣誉. 第二部分

2012 年度社会责任履行情况

一、加强公司治理,保障股东和利益相关者的权益

(一)发挥公司治理结构优势,规范内部控制工作 科学、规范、系统、高效的公司治理结构是促进公司积极可持续发展、稳定 回报投资者、切实履行企业社会责任的重要保障.一直以来,公司始终把加强内 部治理, 提高规范运作水平放在公司发展的重要地位. 根据 《公司法》 、 《证券法》 等相关法律法规和规范性文件的要求,建立了以公司《章程》为总则,以股东大 会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、董事会各专门委员会议事规则 和内部控制制度等在内的规章体系,据此形成了股东大会、董事会、监事会及管 理层各司其职、各尽其责、相互协调、相互制约的现代化公司治理体系.

2012 年,公司严格按照《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司治理准则》和中 国证监会、上海证券交易所等监管机构的有关法律法规的要求,进一步强化公司 治理, 在日常经营管理工作中, 更加注重完整、 细化决策程序, 保证决策的客观、 科学.报告期内,公司有效开展内控规范实施工作.根据五部委《企业内部控制 基本规范》等文件要求,公司已建立起了较为完善和健全的内部控制制度,涵盖 经营环节的各个层面,并得到了有效的实施,对公司经营起到了指导,规范、控 制和监督作用.为继续推进内部控制建设,强化企业风险管理,结合

18 项企业 内部控制应用指引,公司董事会制定了《内部控制规范实施工作方案》 .结合公 司的行业特点、业务情况、运营模式、风险因素及管理方式,确定了公司及子公 司的内控规范实施范围,并对重要业务流程进行分析、梳理风险、对已编制成册 的内部控制制度及其实施情况进行全面系统的检查、分析,查找内部控制缺陷. 公司董事会对公司各部门和业务单位内部控制设计与运行情况的有效性进行全 面评价,形成了《内部控制自我评价报告》 .聘请会计师事务所完成了内部控制 的审计工作,不断提升了公司治理水平. 公司始终坚持维护所有股东,尤其是中小股东的平等地位和合法权益,在股 东大会的召集、召开和议事程序等方面规范管理,确保股东对公司重大事项的知 情权、参与权、表决权.公司尽量合理安排股东大会召开时间,安排专人接待股 东代表,为外地股东前来参会并提供必要的便利.公司董事、监事及高级管理人 员现场与股东进行面对面的耐心交流.公司股东大会的召集、召开均符合《公司 法》 、 《证券法》 、 《股票上市规则》及公司《章程》等相关法律法规和规范性文件 的规定,并有律师现场见证,出具法律意见书.

(二)丰富和加强投资者关系,确保投资者知情权 公司历来高度重视投资者关系管理工作, 采取多种渠道和形式与投资者保持 密切交流和有效沟通.公司已建立健全了投资者管理的相关制度安排.建立了包 括《投资者关系管理制度》、《投资者调研登记备案流程》、《投资者热线接听 规范》等一系列的制度和规范,投资者关系管理工作由董秘总负责,由秘书处专 人负责具体事务,做到了有章可循,制度落实;