PDF《汕头市泛世矿产资源股份有限公司》

4 目录 声明.1 重大事项提示.2 释义.6

第一章 基本情况

8

一、公司简介.8

二、公司股票情况.9

三、公司股权结构及主要股东持股情况.11

四、董事、监事和高级管理人员情况.25

五、最近两年一期的主要会计数据及财务指标简表.28

六、本次挂牌的相关机构.29

第二章 公司业务.32

一、业务情况.32

二、主要业务流程及方式.33

三、与业务相关的关键资源要素.38

四、与业务相关的情况.47

五、公司的商业模式.57

六、公司所处行业基本情况.60

七、子公司的业务情况.76

第三章 公司治理.78

一、三会一层的建立健全情况.78

二、三会一层运行情况及相关人员履行职责情况.78

三、董事会对公司治理机制及相关内部管理制度建设情况的的讨论与说明

79

四、董事会对公司治理机制执行情况的评估.79

五、公司及控股股东、实际控制人最近两年一期因重大违法违规及受处罚的情况 .....80

六、公司的独立性.80

七、同业竞争情况.81

八、公司控股股东、实际控制人为避免同业竞争采取的措施及作出的承诺

82

九、公司向被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供资金及担保情况

83

十、公司为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为发生 所采取的措施.83 汕头市泛世矿产资源股份有限公司公开转让说明书

5 十

一、董事、监事、高级管理人员相关情况.84 十

二、公司董事、监事、高级管理人员在近两年一期内的变动情况和原因

86

第四章 公司财务

88

一、最近两年一期的审计意见及主要财务报表.88

二、公司的主要会计政策和会计估计.115

三、最近两年一期的主要会计数据和财务指标及分析.140

四、报告期利润形成的有关情况.143

五、公司最近两年一期的主要资产情况.155

六、公司最近两年一期的主要债务情况.172

七、报告期内股东权益情况.179

八、报告期现金流量情况.180

九、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况.182

十、需要提醒投资者关注的财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项191 十

一、公司报告期内的资产评估情况.192 十

二、利润分配政策和最近两年分配情况.192 十

三、控股子公司或纳入合并会计报表的其他企业的基本情况

194 十

四、可能对公司业绩和持续经营产生不利影响的因素.195

第五章 有关声明.198 申请挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明.198 主办券商声明.199 律师事务所声明.200 会计师事务所声明.201 资产评估机构声明.202

第六章 附件.203

6 释义 除非本文另有所指,下列词语具有的含义如下: 一般释义 有限公司 指 汕头市泛世投资有限公司、汕头市泛世矿业有限公司 泛世股份 指 汕头市泛世矿业股份有限公司 公司、股份公司 指 汕头市泛世矿产资源股份有限公司 汕头市工商局 指 汕头市工商行政管理局 汕头市濠江区工商局 指 汕头市濠江区工商行政管理局 泛世资产管理 指 汕头市泛世资产管理有限公司 泛世(香港)资源 指 中国泛世(香港)资源有限公司 泛世仓储管理 指 汕头市泛世仓储管理有限公司 泛世锂工业研究院 指 汕头市泛世锂工业研究院有限公司 泛世锂业 指 汕头保税区泛世锂业有限公司 泛世锂工业能源 指 汕头市泛世锂工业能源有限公司 国信信扬 指 国信信扬(汕头)律师事务所 大华 指 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 广东联信 指 广东联信资产评估土地房地产估价有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、近两年一期 指2014 年度、2015 年度、2016 年1-3 月 广发证券 指 广发证券股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《挂牌条件指引》 指 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指 引(试行)》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 汕头市泛世矿产资源股份有限公司公开转让说明书