PDF《本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书...》

五、共同实际控制人不当控制风险 伍和新直接持有公司 40.12%的股权,为公司第一大股东,曹维直接持有公 司13.22%的股权, 林小俐直接持有公司 6.46%的股权,

3 人共直接持有公司 59.80% 的股权.珠海天源持有公司 8.37%的股权,伍和新为珠海天源的普通合伙人,伍 和新通过珠海天源行使对公司 8.37%的表决权,

3 人合计控制占公司 68.17%的股 权处于绝对控股地位.虽然公司建立了《股东大会议事规则》、《董事会议事规 则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》以及《关联交易管理办法》等 各项内控制度,从制度安排上可以避免实际控制人不当控制现象的发生,且自公 司成立以来也未发生实际控制人损害公司和其他股东利益的现象.但是,若共同 实际控制人利用其特殊地位,通过行使表决权或其他方式对公司经营决策、人事 财务、利润分配、对外投资等进行控制,则可能对公司、债权人及其他第三方合 法利益产生不利的影响.

六、单一客户重大依赖风险 公司目前的主营业务为向电信运营商提供客户关系管理、资费计算、商业智 能分析等领域的应用软件定制开发、技术服务及系统集成服务.报告期内,公司 广州天源信息科技股份有限公司 公开转让说明书

5 的主营业务收入来源于中国电信等电信运营商的业务合作,其中

2015 年、2016 年、

2017 年1-9 月公司来自中国电信集团有限公司业务收入分别为 14,089,670.01 元、 15,292,001.30元、 12,651,473.11元, 占收入总额的比例分别为62.09%、 61.45%、 86.34%.目前,公司正通过海外市场及新业务领域拓宽销售渠道,将来公司海外 市场及新业务领域的业务收入占比将逐渐提高,客户集中度也将逐渐随之降低. 现阶段公司仍存在对单一客户重大依赖的风险, 若公司与中国电信集团有限公司 合作关系发生不利变化,将对公司盈利能力产生重大影响. 广州天源信息科技股份有限公司 公开转让说明书

6 目录声明

2 重大事项提示

3

一、市场竞争加剧风险.3

二、税收优惠政策变化的风险.3

三、销售客户较为集中的风险.3

四、技术人员流失或技术泄密的风险.4

五、共同实际控制人不当控制风险.4

六、单一客户重大依赖风险.4 目录6

一、一般术语.8

二、专业术语.9

第一节 基本情况

12

一、公司基本情况.12

二、挂牌股份的基本情况.13

三、公司股权基本情况.15

四、公司设立以来股本的形成及其变化和重大资产重组情况.21

五、公司董事、监事、高级管理人员基本情况.31

六、公司最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表.33

七、本次挂牌的有关机构.34

第二节 公司业务

37

一、公司的业务、产品及服务的情况.37

二、公司组织结构、生产或服务流程及方式.41

三、公司业务相关的关键资源要素.44

四、公司业务具体情况.54

五、公司的商业模式.63

六、公司所处行业基本情况.66

七、公司的环境保护、安全生产、产品质量和技术监督标准情况.85

第三节 公司治理

87

一、公司最近两年一期股东大会、董事会、监事会以及高级管理人员制度 建立健全及运行情况.87

二、公司董事会对公司治理机制建设及运行情况的评估结果.88

三、公司及控股股东、实际控制人以及董监高最近两年一期违法违规及受 处罚情况.93