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河南大有能源股份有限公司

600403 2016 年年度报告 二一七年三月

2016 年年度报告

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141 f 公司代码:600403 公司简称:大有能源 河南大有能源股份有限公司

2016 年年度报告 重要提示

一、本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任.

二、公司全体董事出席董事会会议.

三、 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了带强调事项段或其他事项段的无保留 意见的审计报告,本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明,请投资者注意阅读.

四、公司负责人贺治强、主管会计工作负责人张五星及会计机构负责人(会计主管人员)张五星 声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整.

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 根据目前公司的实际经营情况,2016年度利润分配预案为:2016年度不进行利润分配,也不 进行资本公积金转增股本.

六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 不适用 本年度报告中涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者注意 投资风险.

七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否

九、 重大风险提示 √适用 不适用

1、 公司于

2013 年10 月23 日收到中国证监会 《调查通知书》 (编号: 豫调查通字

1359 号) . 因公司涉嫌信息披露违法违规行为, 中国证监会决定对公司进行立案调查.2015 年10 月15 日,

2016 年年度报告

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141 公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字[2015]80 号),中国证监会拟对公司及相 关人员进行相应行政处罚.若公司因该立案调查事项被中国证监会最终认定存在重大信息披露违 法行为, 公司股票将被实施退市风险警示,并暂停上市. 公司已申请于

2015 年11 月27 日召开 了听证会,截止报告日,中国证监会尚未出具正式处罚通知书.

2、公司

2015 年度、

2016 年度两个会计年度经审计的净利润连续为负值, 根据 《上海证 券交易所股票上市规则》 13.2.1 条第

(一) 项的规定, 公司股票交易将被实行 退市风险警示 . 如果公司

2017 年度经审计的净利润继续为负值,根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规 定,上海证券交易所可能暂停公司股票上市.

十、 其他 适用 √不适用

2016 年年度报告

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141 目录

第一节 释义.5

第二节 公司简介和主要财务指标.5

第三节 公司业务概要.9

第四节 经营情况讨论与分析.9

第五节 重要事项.19

第六节 普通股股份变动及股东情况.27

第七节 优先股相关情况.30

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.31

第九节 公司治理.36

第十节 公司债券相关情况.39 第十一节 财务报告.40 第十二节 备查文件目录.140

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第一节 释义

一、 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 大有能源或公司 指 河南大有能源股份有限公司 天峻义海 指 天峻义海能源煤炭经营有限公司 河南能源 指 河南能源化工集团有限公司 义煤公司或义煤集团 指 义马煤业集团股份有限公司 义安矿业 指 洛阳义安矿业有限公司 李沟矿业 指 义马煤业(集团)李沟矿业有限责任公司 义络煤业 指 义煤集团宜阳义络煤业有限责任公司 铁生沟煤业 指 义煤集团巩义铁生沟煤业有限公司 阳光矿业 指 义煤集团阳光矿业有限公司 义海能源 指 义马煤业集团青海义海能源有限责任公司 木里煤业集团 指 青海省木里煤业开发集团有限公司 聚乎更采矿权 指 聚乎更矿区一露天首采区采矿权