PDF《中海基金管理有限公司》

45、元:指人民币元

46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用 的节约

47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金 应收申购款及其他资产的价值总和

48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程

51、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因

6 无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在

10 个交易日以上 的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款) 、停牌 股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等

52、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份 额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回 的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的 合法权益不受损害并得到公平对待

53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网 网站及其他媒介

54、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客 观事件

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三、基金管理人

(一)基金管理人概况 本基金管理人为中海基金管理有限公司,基本信息如下: 名称:中海基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路

68 号2905-2908 室及

30 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路

68 号2905-2908 室及

30 层 邮政编码:200120 成立日期:2004 年3月18 日 法定代表人:杨皓鹏 总经理:杨皓鹏 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务. 【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字[2004]24 号 组织形式:有限责任公司(中外合资) 注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 存续期间:持续经营 联系人:葛玮赓 联系

电话:021-38429808 股东名称及其出资比例: 中海信托股份有限公司 41.591% 国联证券股份有限公司 33.409% 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000%

(二)主要人员情况

1、董事会成员

8 黄晓峰先生,董事长.中国人民大学硕士,高级经济师.现任中海信托 股份有限公司董事长、党委书记.历任湖北省计划管理干部学院助教,国家 海洋局管理司主任科员, 中国海洋石油总公司计划项目处、 经济评价处干部、 保险处保险主管,中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金 部副总监、代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理,中海信托 股份有限公司总裁. 庞建先生,董事.中国人民大学本科学历,高级会计师.现任中海石油 财务有限责任公司总经理. 历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会 计,渤海 13/03 合作区联管会财务专业代表,10/

15、11/

19、06/17 合作区 联管会财务专业代表,中国海洋石油总公司审计部干部,中海会计审计公司 第三业务处干部、审计业务三部经理(副处级) ,中国海洋石油总公司(有 限公司)审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调 查经理、内审岗经理,中国海洋石油有限........