PDF《上海紫江企业集团股份有限公司 突发事件处理制度》

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1 上海紫江企业集团股份有限公司 突发事件处理制度 第一条 突发事件是指有别于日常经营的,已经或可能会对公司的经营、财务、声誉、股价产生严重影响的偶发事件,如经营业绩大幅增长或下滑、负面 报道或分析、司法行政处罚、诉讼仲裁、遭受自然灾害、重大事故、重大重 组、重大合同、再融资、领导人变更、股价大幅波动、不利传言等.

第二条 突发事件处理是指公司监测、预控、评估及处理与公司相关的突发 事件时所采取的态度和过程. 第三条 突发事件处理遵循的原则:

1、合法、合规;

2、诚实、信用;

3、及时、积极;

4、公众和投资者利益放在首位;

5、统一领导、统一组织

6、最大程度地减少对公司生产经营及形象的影响. 第四条 突发事件处理是一项系统工程,公司应建立突发事件预警评估系统 和突发事件处理控制中心. 第五条 公司应经常性开通突发事件预警评估系统,不断地监测社会环境的 变化趋势,收集整理并及时汇报可能威胁企业的重要信息,并对其转换为突发 事件的可能性和危害性进行评估. 第六条 根据突发事件预警的评价结果对可能引发突发事件的各种因素采取 预防和控制措施;

根据突发事件监测结果及突发事件预控的程度对突发事件进 行确认. 第七条 突发事件一经确立,按照以下程序进行处理:

1、组织资源配置,快速启动突发事件处理控制中心,成立突发事件公关小 组,同时迅速将突发事件情况向监管部门汇报,并取得监管部门的指导意见;

2、对公司进行自查并搜集了解公众及投资者的情绪和舆论的反应,尽可能多 的、全面的掌握有关信息;

3、分析已经掌握的信息,制订突发事件管理计划,确立突发事件处理的目 标、策略、工作程序、方法等;

4、统筹安排,实施突发事件管理计划;

5、形成突发事件调查报告,向监管部门及政府主管部门汇报;

6、根据有关法律法规的规定及突发事件影响的大小,决定是否将突发事件处 理方案及结果予以公告;

7、开设突发事件处理热线,投资者关系管理人员以公司拟定的统一口径积极 与投资者进行沟通;

8、必要时,邀请媒体来公司调研、恳谈、满足媒体报道需求,尽可能地让公 众及投资者知道事件事故的真相. 紫江企业

2 第八条 突发事件处理过程中的纪律:

1、恪守保密原则,有关突发事件处理工作中的情况,不准随意泄露.

2、牢固树立全局观念,坚决服从公司统一安排.

3、忠实履行职责,不得损害公司利益及形象. 第九条 可以邀请公正、权威、专业机构来帮助解决突发事件,以确保公司 处理突发事件时的公众信誉度及准确度. 第十条 突发事件处理完毕后,利用评估系统对突发事件进行全面的评估, 及时总结经验,具体分析突发事件给公司遗留下来的不良影响,并制定有效应 对策略. 第十一条 本制度根据国家有关法律、法规、政策和《公司章程》的变化由 董事会负责进行制度的解释和修订. 第十二条 本制度自董事会决议通过之日起试行. 上海紫江企业集团股份有限公司 董事会

2008 年4月17 日