PDF《海外监管公告》

香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本公告的内容概不负责,对其 准确性或完整性亦不发表任何声明,并明确表示,概不对因本公告全部或任何部分内容 而产生或因倚赖该等内容而引致的任何损失承担任何责任.

(於中华人民共和国注册成立的股份有限公司) (股份代号:0958) 海外监管公告 本公告乃由华能新能源股份有限公司根愀哿辖灰姿邢薰局と鲜泄嬖虻 13.10B条而作出. 承董事会命 华能新能源股份有限公司 宋育红 公司秘书 中国北京,2016年6月8日 於本公告刊发日期,公司的非执行董事为曹培玺先生、张廷克先生及王葵先生;

执行董 事为林刚先生、肖俊先生、杨青女士及何焱先生;

及独立非执行董事为秦海岩先生、戴 慧珠女士、周绍朋先生及尹锦滔先生. * 仅供识别 公司债券跟踪评级报告 华能新能源股份有限公司

2 关注 1.风力、光伏发电产业受行业政策影响较 大,将面临电价逐步下降的压力;

2015 年,部 分地区弃风限电问题突出, 直接影响风电运营商 的经营和盈利. 2. 公司在建项目和未来投资项目规模较大, 公司仍将面临较大的融资需求. 3.公司债务规模大,面临一定的资金压力 和短期偿债压力;

由此产生的财务费用对利润侵 蚀明显. 分析师 杨世龙

电话:010-85172818

邮箱:[email protected] 王安娜

电话:010-85172818

邮箱:[email protected] 传真:010-85171273 地址:北京市朝阳区建国门外大街

2 号PICC 大厦

12 层(100022) Http://www.unitedratings.com.cn 公司债券跟踪评级报告 华能新能源股份有限公司

4

一、主体概况 华能新能源股份有限公司(以下简称 公司 或 华能新能源 )是由原华能新能源产业控股有 限公司经重组改制设立的股份有限公司.2010 年8月4日,经国资委做出的《关于设立华能新能源 股份有限公司的批复》 (国资改革[2010]818 号) ,由中国华能集团公司(以下简称 华能集团 )及 华能资本服务有限公司 (以下简称 华能资本 ) 作为联合发起人发起设立华能新能源股份有限公司, 成立时总股本

58 亿股,每股面值为人民币 1.00 元. 经中国证券监督管理委员会《关于核准华能新能源股份有限公司发行境外上市外资股的批复》 (证监许可[2010]1558 号文) 批准, 公司于

2011 年6月2日在香港联合交易所以每股港币 2.50 元发 行H股2,485,710,000 股,每股面值人民币 1.00 元,并于

2011 年6月10 日在香港联合交易所上市, 股票代码为 0958.HK.后经历次增发,截至

2015 年底,公司总股本为 97.28 亿股,其中控股股东华 能集团直接和间接持股比例合计为 56.90%(见下图) ,为公司控股股东,因此公司实际控制人为国 务院国资委. 图1公司与控股股东及实际控制人股权关系图 资料来源:公司提供 公司属电力行业,公司进入

2015 年后仍以风能源发电和太阳能光伏发电为主营业务,组织架构 较上年无变化(见附件 1) .截至

2015 年末,公司纳入合并范围的子公司共

89 家,在职员工 1,994 人. 截至

2015 年底,公司合并资产总额 783.26 亿元,负债合计 598.00 亿元,所有者权益(含少数 股东权益)185.26 亿元,其中归属于母公司的所有者权益合计 177.03 亿元.2015 年公司实现营业总 收入 74.16 亿元,净利润 19.02 亿元,其中归属于母公司所有者的净利润为 18.62 亿元;