PDF《富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金》

2019 年第

1 季度报告 第5页共16 页3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注:本基金的基金合同生效日为

2010 年11 月23 日.本基金在

6 个月建仓期结束时,各项投资比 例符合基金合同约定. 富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金

2019 年第

1 季度报告 第6页共16 页§4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 赵晓东 公司权益 投资总监、QDII 投资总监、职工 监事,国 富中小盘 股票基金、国富 焦点驱动 混合基金、国富 弹性市值 混合基金 及国富恒 瑞债券基 金的基金 经理 2010年11月23 日-15 年 赵晓东先生,香港大 学MBA. 历任淄博矿业 集团项目经理,浙江 证券分析员,上海交 大高新技术股份有限 公司高级投资经理, 国海证券有限责任公 司行业研究员,国海 富兰克林基金管理有 限公司研究员、高级 研究员、国富弹性市 值混合基金及国富潜 力组合混合基金的基 金经理助理、国富沪 深300 指数增强基金 的基金经理.截至本 报告期末任国海富兰 克林基金管理有限公 司权益投资总监、QDII 投资总监、职工 监事,国富中小盘股 票基金、国富焦点驱 动混合基金、国富弹 性市值混合基金及国 富恒瑞债券基金的基 金经理. 注: 1. 表中 任职日期 和 离任日期 分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期,其中,首 任基金经理的 任职日期 为基金合同生效日. 2. 表中 证券从业年限 的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金融 领域的工作年限的总和. 富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金

2019 年第

1 季度报告 第7页共16 页4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法 规和《富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的 原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害 基金份额持有人利益的行为.基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定. 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,公司在研究报告发布公平性、投资决策独立性、交易公平分配、信息隔离等方面 均能严格执行《公平交易管理制度》,严格按照制度要求对异常交易进行控制和审批. 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监 控.报告期内公司不存在投资组合之间发生同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当 日成交量的 5%的情况. 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

2019 年一季度,市场普遍出现回暖,中证

700 上涨 33.29%,沪深

300 指数上涨 28.62%, 创业板指数上涨 35.43%.一季度股票市场在年初大盘蓝筹走势较好,在春节过后风格出现较大 的变化,以中小创为主的成长风格异军突起,出现了较大的反弹,较大领先大盘股涨幅.回溯分 析一季度行情启动的原因,可能有以下三点:一是中美贸易谈判持续取得较好的进展,市场普遍 预期二季度能达成贸易协议,经济外部的影响将大幅减缓;