PDF《兄弟科技股份有限公司持续督导期间》

1 兄弟科技股份有限公司持续督导期间 募集资金存放与使用专项核查报告(2011 年度) 根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》 、 《深圳证券交易所中小企业板保荐 工作指引》 、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定, 安信证券股份有限公司 (以下简称"安信证券"或"保荐机构")作为承接履行 兄弟科技股份有限公司 (以下简称"兄弟科技"或"公司") 首次公开发行股票 并上市持续督导职责的保荐机构,对兄弟科技

2011 年度募集资金存放与使用情 况进行了核查,具体情况如下:

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕253号文核准,兄弟科技向社 会公众公开发行人民币普通股 (A股)股票2,670万股,发行价为每股人民币21.

00 元,共计募集资金56,070万元.其中,承销和保荐费用3,043.06万元、上网发行 费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直 接相关的新增外部费用875.64万元,扣除上述费用后公司募集资金净额为 52,151.30万元. 2011年3月7日, 天健会计师事务所对募集资金到位情况进行了审 验并出具天健验[2011]67号《验资报告》.

(二)募集资金使用和结余情况 公司首次公开发行股票募集资金净额为 52,151.30 万元,

2011 年度实际使用 募集资金 33,582.43 万元,2011 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净 额为 110.55 万元.

2011 年5月28 日,兄弟科技第二届董事会第六次会议审议通过《关于以部 分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 ,同意公司使用闲置募集资金暂时补

2 充流动资金 5,000 万元,使用期限不超过

6 个月,2011 年12 月2日,兄弟科技 已全部归还了上述用于补充流动资金的 5,000 万元募集资金.

2011 年12 月5日, 公司第二届董事会第十次会议审议通过 《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金的议案》 ,同意公司暂用 5,000 万元闲置募集资金补充流动资金,使 用期限不超过

6 个月. 截至

2011 年12 月31 日,扣除暂用于补充流动资金的 5,000 万元,公司 首次公开发行股票募集资金余额为人民币 13,679.42 万元(包括累计收到的银行 存款利息扣除银行手续费等的净额).

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权 益,兄弟科技按照《中华人民共和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 、 《深圳 证券交易所股票上市规则》及 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》等有关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,制定了《兄弟 科技股份有限公司募集资金管理办法》 (以下简称《管理办法》 ) .根据《管理办 法》 ,兄弟科技对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金专户,并于2011 年3月27日分别与中国银行股份有限公司海宁支行(以下简称"中行海宁支行" ) 、 中国工商银行股份有限公司海宁连杭支行(以下简称"工行连杭支行" ) 、交通银 行股份有限公司嘉兴海宁支行(以下简称"交行海宁支行" )和兴业银行股份有 限公司嘉兴海宁支行(以下简称"兴业海宁支行" )签订了《募集资金三方监管 协议》 ,明确了各方的权利和义务.三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协 议范本不存在重大差异,兄弟科技在使用募集资金时已经严格遵照履行.