PDF《郑州宇通客车股份有限公司》

4、外资持股 其中: 境外法人持股 境外自然人持股

二、无限售条件流通股 份376,155,246 72.35 25,994,586 25,994,586 402,149,832 77.35

1、人民币普通股 376,155,246 72.35 25,994,586 25,994,586 402,149,832 77.35

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他

三、股份总数 519,891,723 100.00 519,891,723 100.00

2、限售股份变动情况 单位: 股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售 日期 郑州宇通集团有限公司 143,736,477 25,994,586 117,741,891 股改承诺 2009-3-13 合计 143,736,477 25,994,586 117,741,891 / /

(二) 证券发行与上市情况

1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年,公司未有证券发行与上市情况.

2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动.

3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股.

(三) 股东和实际控制人情况

1、股东数量和持股情况 第8页单位:股 报告期末股东总数 31,588 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的股 份数量 郑州宇通集团有限公司 非国有法人 32.9 171,022,027 3,758,090 117,741,891 质押 140,000,000 交通银行-博时新兴成长股 票型证券投资基金 其他 3.65 19,000,000 50,052 未知 中国工商银行-华安中小盘 成长股票型证券投资基金 其他 3.44 17,904,945 9,310,335 未知 中国农业银行-鹏华动力增 长混合型证券投资基金(LOF) 其他 2.79 14,499,744 12,499,744 未知 中国公路车辆机械有限公司 国有法人 2.43 12,645,354 未知 UBS AG 境外法人 1.89 9,806,437 7,910,492 未知 交通银行-华安策略优选股 票型证券投资基金 其他 1.86 9,689,804 9,689,804 未知 摩根士丹利投资管理公司- 摩根士丹利中国 A 股基金 境外法人 1.71 8,907,974 -2,661,100 未知 中国民生银行股份有限公司-东方 精选混合型开放式证券投资基金 其他 1.36 7,073,908 -1,661,475 未知 全国社保基金一零二组合 其他 1.35 7,000,000 -377,069 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条 件股份的数量 股份种类及 数量 郑州宇通集团有限公司 53,280,136 人民币普通股 交通银行-博时新兴成长股票型证券投资基金 19,000,000 人民币普通股 中国工商银行-华安中小盘成长股票型证券投资基金 17,904,945 人民币普通股 中国农业银行-鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF) 14,499,744 人民币普通股 中国公路车辆机械有限公司 12,645,354 人民币普通股 UBS AG 9,806,437 人民币普通股 交通银行-华安策略优选股票型证券投资基金 9,689,804 人民币普通股 摩根士丹利投资管理公司-摩根士丹利中国 A 股基金 8,907,974 人民币普通股 中国民生银行股份有限公司-东方精选混合型开放式证券投资基金 7,073,908 人民币普通股 全国社保基金一零二组合 7,000,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明:前10 名股东中,无限售条件股东中交通银行- 博时新兴成长股票型证券投资基金、 全国社保基金一零二组合同属博时基金管理有限公司管 理;

中国工商银行-华安中小盘成长股票型证券投资基金和交通银行-华安策略优选股票型 证券投资基金同属华安基金管理有限公司管理. 未知其他股东是否存在关联关系或属于一致 行动人. 根据宇通集团股权分置改革相关承诺,宇通集团持有的有限售条件流通股中 25,994,586 股已于