PDF《二十一、云南****有限公司审核案例》

中国认证认可协会

84 二十

一、云南****有限公司审核案例 认证类型:职业健康安全管理体系认证

一、案例发生背景:

1、受审核组织名称:云南****有限公司

2、场所:云南省昆明市西郊

3、审核时间:2012.

3.29-4.1,共4天

4、认证范围: 位于云南省昆明市西郊的云南****有限公司的锌锭的冶炼、 加工的活动及其场所所 涉及的职业健康安全管理

5、审核背景: 云南****有限公司成立于

2001 年9月,是云南省百家重点骨干企业.主要从事铅、 锌矿山的开发和铅、锌冶炼及锌合金深加工,被中国有色金属工业协会授予 有色金属 产品实物质量金杯奖 ,云南省认定为 高新技术企业 ,被工信部评为 清洁生产 示 范单位,并通过了安全标准化评价,取得了安全标准化二级企业证书. 企业于

2008 年通过了质量管理体系认证,工作扎实并逐年深化,2009 年通过环境 管理体系认证,2010 年又通过了职业健康管理体系认证,进行了三标整合. 2012.3 XX接到了作为审核组长的该企业的审核任务. 接到审核任务后调阅了企业 的管理体系文件及以前审核情况资料,上网查阅了企业情况,了解了企业规模、性质、 工艺流程、生产过程、生产设备及检测设备情况、管理模式、曾取得的成绩、获得的荣 誉等.发现这个企业历史悠久,锌锭生产有湿法和火法工艺,并有铜、镉、铟、铅、 银 等有价金属的综合回收,工艺较为复杂.是我国重点控制的高能耗、高风险企业.但是 该企业取得了诸多荣誉,管理有序,各方面工作及指标在行业内均处于领先地位.对这 样的优秀企业要进行管理体系审核,对于审核员是个挑战.因此,必须做好充分准备, 审核必须到位. 审核组认为该企业管理体系控制及审核的重点应是安全管理. 特别是异常情况下的 安全管理.为此审核组应重点关注,为企业找出在安全管理方面的薄弱环节,使企业提 高安全预警能力,做到防患于未然,把安全风险降低到最低限度.在审核组审前会议上 中质协质量保证中心福州审核中心 www.fqac.org 如需质量、

50430、环境、安全、能源管理体系认证请联系中质协质量保证中心福州审核中心工作组

电话:0591

87521316 18959184975 传真:059187674025 网站:www.fqac.org 能够成为福建省企业管理资料查询、下载中心,是中质协福州审核中心的工作目标! [企业常用法律法规] [企业手册、程序、操作标准查询] [企业管理教案查询] [企业认证标准查询] [企业质量、 环境、安全管理指导书查询] 请点击链接:http://www.fqac.org/zlxz2.asp?ID=17

2013 年良好认证审核案例

85 进行了审核工作重点的部署,并提出了审核要求.

二、主要审核过程及审核发现 重点一:该企业非常重视工艺创新、技术改造.每年都投入大量资金进行工程技术 改造.而工程改造项目往往涉及到外单位人员进厂、施工人员难于控制、本公司多个部 门合作、施工场所不同、与生产交叉作业、项目主管/施工/地域所属等部门交叉管理而 又易于出现都不管、职责不清、管理不到位等.因此,工程改造项目的安全管理是异常 状态,容易出现盲点或者失控,安全隐患时常存在,安全事故发生的可能性可能要大于 正常生产情况.审核员根据多年的审核经验,认为此项工作有可能是企业安全管理的薄 弱环节,进行了重点审核. 审核员在电解分厂审核工程改造项目的安全管理.发现 2011.7.11 投资