PDF《安顺证券投资基金》

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值 变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价 值变动收益. 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 5.23% 2.11% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 安顺证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (1999 年6月15 日至

2013 年3月31 日) 安顺证券投资基金

2013 年第

1 季度报告

5 §

4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 尚志 民 本基 金的 基金 经理, 首席 投资 官,副 总经 理2003-9-18 - 16年 工商管理硕士,16年证券、基 金从业经验,曾在上海证券报 研究所、上海证大投资管理有 限公司工作,进入华安基金管 理有限公司后曾先后担任公 司研究发展部高级研究员,现 任公司副总经理,首席投资 官.1999年6月至2001年9月担 任安顺证券投资基金的基金 经理,2000年7月至2001年9月 同时担任安瑞证券投资基金 的基金经理, 2001年9月至 2003年9月担任华安创新证券 投资基金的基金经理,2003年 安顺证券投资基金

2013 年第

1 季度报告

6 9月至今担任本基金的基金经 理,2006年9月起同时担任华 安宏利股票型证券投资基金 的基金经理. 注:此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日,即以公告日为准. 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定. 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守有关法律法规及《安顺证券投资基金基 金合同》等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益,不存在违 法违规或未履行基金合同承诺的情形. 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ,公司制 定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》 ,将封闭式基金、开放式基金、 特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、投资决策、交易执行等 方面全部纳入公平交易管理中.控制措施包括:在研究环节,研究员在为公司管 理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中,使用晨会发言、发送邮件、 登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息 获取机会.在投资环节,公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略, 制定并严格执行交易决策规则,以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性. 同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权 机制,投资组合经理在授权范围内自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格 的审批程序.在交易环节,公司实行强制公平交易机制,确保各投资组合享有公 平的交易执行机会. (1) 交易所二级市场业务,遵循价格优先、时间优先、比 例分配、综合平衡的控制原则,实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上 的公平性. (2) 交易所一级市场业务,投资组合经理按意愿独立进行业务申报, 安顺证券投资基金