PDF《资产管理业务综合报送平台》

23 ? 操作说明:点击【保存】按钮,保存实际控制人信息,点击【新增】按钮, 新增实际控制人,点击【下一步】按钮,维护高管信息. 3.3.9. 高管信息 功能入口:登录→管理人登记→首次登记信息→高管信息 功能概述:该界面为记录高管信息,实际控制人信息保存后,提示维护高管 信息,见下图: ? 操作说明:点击【保存】按钮,保存实际控制人信息,点击【新增】按钮, 新增高管,点击【下一步】按钮,维护管理人登记法律意见书. 资产管理业务综合报送平台操作手册 14/

23 3.3.10. 管理人登记法律意见书 功能入口:登录→管理人登记→首次登记信息→管理人登记法律意见书 功能概述:该界面为记录管理人登记法律意见书信息,高管信息保存后,提 示维护管理人登记法律意见书,见下图: 操作说明:点击【保存】按钮,保存管理人登记意见书,点击【提交】按钮, 提交整体的管理人登记信息,等待审核. 资产管理业务综合报送平台操作手册 15/

23 3.4. 产品备案 3.4.1. 产品备案 功能入口:登录→产品备案→产品备案 功能概述: 展示已备案但未通过审批的产品列表, 包括产品名称、 基金类型、 状态等,见下图: ? 界面:上方窗口为查找栏,输入主要信息快速查找产品信息;

下方窗口显示 产品备案列表,点击【新增】按钮可新增备案产品,点击 操作 列的 修 链接,弹出产品备案页面,修改备案信息. ? 说明:该列表只显示 未提交 或 审阅中 的备案产品,当产品备案审阅 通过后,可在 产品查询 页面查找相关信息. 3.4.2. 新增备案产品 功能入口:登录→产品备案→产品备案→新增 功能概述:当前管理人需要增加备案产品时,以【新增】按钮为入口,进行 产品备案填报,见下图: 资产管理业务综合报送平台操作手册 16/

23 ? 界面:当产品基金为 自主发行 时,需要选择基金类型.点击【确定】按 钮开始新增备案产品,点击【关闭】按钮,关闭当前页面,不触发新增操作. ? 说明:私募基金管理机构自主担任管理人发行私募基金产品时,应该择 管 理人 ;

私募基金管理机构作为信托计划、保险资产管理计划等的投资顾问 时,应选择投资顾问(当私募基金管理机构作为券商资产管理计划、基金公 司专户、基金子公司专户、期货资产管理计划、以及私募基金产品的投资顾 问时,由相关资产管理计划的管理人填写,投资顾问不必填写备案信息) . 3.4.3. 管理人信息 功能入口:登录→产品备案→产品备案→新增→管理人信息 功能概述:根据当前账号,自动带出前管理人需要增加备案产品时,以【新增】按钮为入口,进行产品备案填报,见下图: ? 界面:当产品基金为 自主发行 时,需要选择基金类型.点击【确定】按 资产管理业务综合报送平台操作手册 17/

23 钮开始新增备案产品,点击【关闭】按钮,关闭当前页面,不触发新增操作. 3.4.4. 基本信息 功能入口:登录→产品备案→产品备案→新增→基本信息 功能概述:记录和维护产品基本信息,见下图: ? 界面:点击【保存】按钮保存基本信息,点击【下一步】按钮进入维护结构 化杠杆信息,点击【上一步】按钮返回管理人信息页面. ? 说明:所有标星字段必填,黄色的 代表对该字段的解释,鼠标停留在问 号区域会有字段填写说明. 3.4.5. 结构化信息&