PDF《公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》的回复》

4 等VOC 指 挥发性有机化合物 (Volatile Organic Compounds) 的英文缩写. VOC 是指常温常压下,任何能挥发并产生危害的有机液体和 固体.挥发性有机化合物对人体健康有巨大影响,当空气中的 挥发性有机物达到一定浓度后, 短时间内人会感到头痛、 恶心、 呕吐、乏力等,严重时会出现抽搐、昏迷,并会伤害到人的肝 脏、肾脏、大脑和神经系统,造成记忆力减退等严重后果.降低VOC 是涂料未来的发展方向之一,各个国家都在制定严格 的行业标准,以确保涂料符合环保要求和安全性能要求 COD 指 化学需氧量(Chemical Oxygen Demand)的英文缩写,是指水 样在特定条件下, 以氧化

1 升水样中还原性物质所需的氧化剂 的量,折算成每升水样全部被氧化后需要的氧的毫克数.该指 标以 mg/L 为单位,用于反映水样受还原性物质污染的程度 助剂、催化剂 指 在化学反应中能加快或降低反应速率而不改变化学平衡, 且本 身质量和化学性质在化学反应前后都没有发生变化的物质. 在 本公开转让说明书中,助剂/催化剂是指生成粉末涂料用聚酯 树脂的催化剂母粒 改性塑料 指 在通用塑料和工程塑料的基础上,经过填充、共混、增强等方 法加工改性,提高了阻燃性、强度、抗冲击性、韧性等方面的 性能的塑料制品 中试/试生产 指 产品正式投产前的试验, 是产品在大规模量产前的较小规模试 验PLC 控制系统 指 可编程逻辑控制器,一种数字运算操作的电子系统,专为工业 环境应用而设计

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一、公司特殊问题

1、金茂创业将投入公司的工业转型扶持资金从股权形式转换为 借款,后重新以自有等额资金置换为自主持有股权.请主办券商及律 师核查: (1)公司股权变动是否与工商登记一致;

(2)公司股权置换 行为是否经过相关部门审批,程序是否合法合规. 【回复】 (1)公司股权变动是否与工商登记一致 主办券商、律师经核查金茂创业向公司增资时所签署的《增资协议书》 、验 资报告、公司股东会决议、公司工商全档等,确认金茂创业向公司增资的股权变 动情况如下:

2015 年12 月26 日, 公司股东会一致通过决议: 同意公司注册资本由 6,163.00 万元增至 6,496.00 万元,金茂创业以货币出资 800.00 万元,其中 333.00 万元计 入新增注册资本,其余 467.00 万元计入资本公积,出资时间为

2020 年11 月8日前.2015 年12 月29 日,蒋云、徐振华、陈波、金城融创与金茂创业签订了《张 家港市宝田新型材料科技有限公司增资协议书》 .

2015 年12 月29 日,张家港市市场监督管理局核准了此次变更. 本次增资后,公司的股权结构为: 序号股东姓名/名称 认缴出资额 (万元) 实缴出资额 (万元) 出资方式 股权比例 (%)

1 蒋云 4,350.00 4,350.00 货币 66.96

2 金城融创 1,163.00 958.33 货币 17.90

3 徐振华 450.00 450.00 货币 6.93

4 金茂创业 333.00 0.00 货币 5.13

5 陈波 200.00 200.00 货币 3.08 合计 6,496.00 5,958.33 100.00

2016 年3月28 日,天衡会计师事务所(特殊普通合伙)出具了 天衡验字 (2016)00051 号 《验资报告》 ,确认宝田有限已收到金茂创业缴纳的货币出资

6 800.00 万元,其中 333.00 万元计入新增注册资本,其余 467.00 万元计入资本公 积. 主办券商、律师经核查《张家港市工业转型扶持资金管理暂行办法》的相关 规定以及张家港市人民政府金融工作办公室与张家港市工业转型扶持资金管理 委员会办公室出具的批复,并对金茂创业、张家港市经济与信息化委员会进行了 走访,确认: 在金茂创业所投入公司的工业转型扶持资金从股权形式转换为借款之前,金 茂创业持有公司股权系依照《张家港市工业转型扶持资金管理暂行办法》的相关 规定以金茂创业自己的名义直接持有,符合工业转型扶持资金的相关规定,且公 司已完成了金茂创业增资进入公司的工商变更登记. 在金茂创业所投入公司的工业转型扶持资金从股权形式转换为借款之后,金 茂创业持有公司的股份由金茂创业以自有资金置换为金茂创业自主持有,该部分 股权持股主体仍为金茂创业,未发生持股主体的变化,无需进行股权变动的工商 登记. 因此,主办券商、律师认为,金茂创业将投入公司的工业转型扶持资金从股 权形式转换为借款形式,并未导致公司股东主体及股权架构发生变更,无需进行 股权变更的工商登记, 经查阅公司工商全档, 确认公司股权变动与工商登记一致. (2)公司股权置换行为是否经过相关部门审批,程序是否合法合规. 主办券商、律师查阅了张家港市人民政府金融工作办公室与张家港市工业转 型扶持资金管理委员会办公室出具的批复、金茂创业的内部决策文件,并对金茂 创业、张家港市经济与信息化委员会进行了走访,确认: 公司股权置换事项于