PDF《深圳新都酒店股份有限公司 2013 年度内部控制评价报告》

1 深圳新都酒店股份有限公司

2013 年度内部控制评价报告 深圳新都酒店股份有限公司全体股东: 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称 "企业内部控制规范体系"),结合本公司(以下简称公司)内部控制制度和评价办法,在内 部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司

2013 年12 月31 日的内控有效性进行评价.

一、董事会声明 按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如 实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任.监事会对董事会建立和实施内部控制进行监 督.经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行.公司董事会、监事会及董事、监事、高级 管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏, 并对报告内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任. 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、 资产安全、 财务报告及相关信息真实 完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略.由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为 实现上述目标提供合理保证.此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制 政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风 险.

二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 不存在财 务报告内部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求 在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制. 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发 现非财务报告内部控制重大缺陷. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性 评价结论的因素.

三、内部控制评价工作情况

(一)内部控制评价范围

2 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、 业务和事项以及高风险领域. 纳入 评价范围的主要单位包括:深圳新都酒店股份有限公司以及唯一一家全资子公司新都(香港) 国际酒店管理有限公司,纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%, 营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%;

纳入评价范围的主要业务和事项包 括:(1)公司治理:治理结构、组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、内部 信息沟通、信息披露、风险评估;

(2)业务流程管理:销售业务、资金管理、采购业务、固 定资产、人力资源、税务管理、费用管理、工程项目、财务报告、全面预算、合同管理等;

(3) 信息化管理:信息化控制环境、信息系统开发与实施、信息系统运行与维护.重点关注高风险 领域主要包括:资金管理、工程项目、固定资产等事项. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面, 不存在重大遗漏.

(二) 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制评价办法组织开展内部控制评价工作. 公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、 重要缺陷和一般缺陷的认定要求, 结 合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素,区分财务报告内部控制和非财务报告 内部控制, 研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准. 根据证监会和财务部联合 发布的 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第