PDF《武汉生之源生物科技股份有限公司》

第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任. 公司负责人、 主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财 务报告的真实、完整. 大华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告,本公司董 事会、监事会对相关事项已有详细说明,请投资者注意阅读. 事项 是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否3武汉生之源生物科技股份有限公司 公告编号:2017-007 重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 实际控制人不当控制的风险 华权高直接持有公司 65.00%的股份,通过武汉生源博研股权投 资合伙企业(有限合伙)间接控制公司 3.00%的股份,通过武汉生 源瑞康股权投资合伙企业(有限合伙)间接控制公司 3.00%的股 份,通过武汉生源盈顺股权投资合伙企业(有限合伙)间接控制 公司 3.00%的股份,合计直接、间接控制公司 74.00%的股份,为 公司控股股东、实际控制人.尽管公司已建立了较为完善的法 人治理结构和规章制度体系,在组织结构和制度上对控股股东、 实际控制人的行为进行了规范,以保护公司及中小股东的利益. 但若公司控股股东、实际控制人利用其特殊地位,通过行使表决 权或其他方式对公司的经营决策、人事财务、利润分配、对外 投资等进行控制,可能对公司及中小股东的利益产生不利影响. 公司房产暂未办理房产证的风险 公司于

2013 年1月10 日向武汉高科医疗器械园购买其位于武 汉东湖开发区高新大道

818 号高科医疗器械园 B11 号楼,房产总 价为 2,128.00 万元,已支付价款为 640.00 万元.截至本报告公 告之日,上述房产的土地使用权证书和房屋所有权证书尚未办 理完毕.上述房产若无法顺利取得土地使用权证书和房屋所有 权证书,将会对公司的生产经营造成一定影响. 应收款项的回收风险 报告期内,2016 年12 月31 日公司应收账款余额为27,954,187.88 元,金额较大且随主营业务收入增长而会逐渐增 加;

其他应收款余额为 6,149,649.24元,虽然公司已针对应收款 项制定了良好的收款政策并严格执行,但仍不能排除客户或资 金往来方因不可控制因素而发生财务风险导致不能按期付款的 情况,从而导致公司资产减值损失的不利风险. 公司治理的风险 有限公司阶段,公司的法人治理结构不完善,公司管理层规范治 理意识比较薄弱,公司治理曾存在一些问题,如存在未召开定期 股东会会议、执行董事和监事未定期向股东会报告工作;

监事未 切实发挥监督作用;

重大投资、关联交易、关联方资金拆借未经 决策审批程序等.股份公司成立后,公司逐步建立健全了法人治 理结构,制定了适应企业现阶段发展的内部控制制度,但股份公 司成立时间短,各项管理制度的执行需要经过一段时间的实践 检验,公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐步 完善.随着公司的快速发展,业务范围不断扩展,人员不断增加, 对公司治理将会提出更高的要求.因此,公司未来经营中存在因 内部管理不适应发展需要,而影响公司持续、稳定、健康发展的 风险. 关联方资金拆借的风险 报告期内,公司存在与关联方资金拆借的情况,其中公司向关联 方拆出资金情况较少,金额较小,截至报告期末,公司其他应收 关联方款项余额为