PDF《债券简称：17 陕能债 债券代码：143》

9、发行人上调票面利率选择权:发行人有权决定是否在本次债券存续期的 第5年末上调本次债券后

2 年的票面利率. 发行人将于本次债券第

5 个计息年度 付息日前的第

20 个交易日,在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否 上调本次债券票面利率以及上调幅度的公告.若发行人未行使票面利率选择权, 则本次债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变.

10、投资者回售选择权: 发行人发出关于是否上调本次债券票面利率及上调 幅度的公告后, 债券持有人有权选择在本次债券第

5 个计息年度付息日将其持有 的本次债券全部或部分按面值回售给发行人或选择继续持有本次债券. 本次债券 第5个计息年度付息日即为回售支付日, 发行人将按照上交所和证券登记机构相 关业务规则完成回售支付工作.

11、利息登记日:本次债券利息登记日按照债券登记机构的相关规定办理. 在利息登记日当日收市后登记在册的本次债券持有人, 均有权就本次债券获得该 利息登记日所在计息年度的利息.

12、起息日:2017 年4月26 日.

13、付息日:2018 年至

2024 年每年的

4 月26 日为上一个计息年度的付息 日. 若投资者在债券发行后第

5 年末行使回售选择权,则回售部分债券的付息日 为2018 年至

2022 年每年的

4 月26 日(如遇法定及政府指定节假日或休息日, 则顺延至其后的第

1 个交易日,顺延期间付息款项不另计利息) .

14、兑付日:本次债券的兑付日为

2024 年4月26 日.若投资者在债券发行 后第

5 年末行使回售选择权, 则其回售部分债券的兑付日为

2022 年4月26 日 (如 遇法定及政府指定节假日或休息日,则顺延至其后的第

1 个交易日,顺延期间兑 付款项不另计利息) .

15、付息、兑付方式:本次债券本息支付将按照证券登记机构的有关规定统 计债券持有人名单, 本息支付方式及其他具体安排按照证券登记机构的相关规定 办理.

16、担保情况:本次债券无担保.

17、信用级别及资信评级机构:经大公国际资信评估有限公司综合评定,发 行人主体信用等级为 AAA,本次债券信用等级为 AAA.

18、主承销商/簿记管理人:西部证券股份有限公司.

19、债券受托管理人:开源证券股份有限公司.

20、募集资金用途: 发行人拟将本次债券募集资金用于补充公司本部流动资 金.

21、 新质押式回购: 发行人主体信用等级为AAA, 本次债券信用等级为AAA, 评级展望为稳定, 本次债券符合进行新质押式回购交易的基本条件.发行人拟向 上交所及证券登记机构申请新质押式回购安排,如获批准,具体折算率等事宜将 按上交所及证券登记机构的相关规定执行.

第二节 受托管理人履职情况 报告期内, 受托管理人依据 《管理办法》 、 《执业行为准则》 和其他相关法律、 法规、规范性文件及自律规则的规定以及《受托管理协议》的约定,持续跟踪发 行人的资信状况、募集资金使用情况、公司债券本息偿付情况、偿债保障措施实 施情况等, 并督促发行人履行公司债券募集说明书、受托管理协议中所约定的义 务,积极行使债券受托管理人职责,维护债券持有人的合法权益.

第三节 陕西投资集团

2017 年度经营情况和财务状况

一、发行人基本信息 截至目前,发行人基本情况如下: