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国元证券股份有限公司二八年年度报告 (国元证券 000728) 二九年三月

2008 年年度报告 目录

第一节 重要提示-1

第二节 公司基本情况简介-1

第三节 会计数据和业务数据摘要-11

第四节 股本变动及股东情况-16

第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况-21

第六节 公司治理结构-30

第七节 股东大会情况简介-33

第八节 董事会报告-34

第九节 监事会报告-58

第十节 重要事项-60 第十一节 财务报告-65 第十二节 备查文件目录-127

2008 年年度报告

第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任.

没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证 或存在异议. 本公司年度财务报告已经华普天健高商会计师事务所 (系安徽华普会计师事务所更名而 来,具体公告见

2008 年12 月17 日的《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》和巨潮 资讯网)审计,并出具了标准无保留意见的审计报告. 公司董事长凤良志先生、 总裁蔡咏先生、 总会计师高民和先生和财务会计部经理司开铭 先生声明:保证本年度报告中的财务报告真实、完整.

第二节 公司基本情况简介

一、公司名称 法定中文名称:国元证券股份有限公司 法定英文名称:GUOYUAN SECURITIES COMPANY LIMITED 法定英文名称缩写:GUOYUAN SECURITIES

二、公司法定代表人:凤良志 公司总裁:蔡咏

三、董事会秘书:万士清 联系地址:安徽省合肥市寿春路

179 号国元大厦 联系

电话:0551-2207323 传真:0551-2207322

1 2008 年年度报告 电子信箱:[email protected] 证券事务代表:吴卿 联系地址:安徽省合肥市寿春路

179 号国元大厦 联系

电话:0551-2207968 传真:0551-2207322

邮箱:[email protected]

四、公司地址 公司注册地址:安徽省合肥市寿春路

179 号 邮政编码:230001 公司办公地址:安徽省合肥市寿春路

179 号 邮政编码:230001 公司国际互联网

网址:http://www.gyzq.com.cn 电子信箱:[email protected]

五、信息披露报纸名称:中国证券报、证券时报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的

网址:http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点:安徽省合肥市寿春路

179 号国元大厦

9 楼董事会办公室

六、股票上市交易所:深圳证券交易所 股票简称:国元证券 股票代码:000728

七、其他有关资料 公司首次注册登记日期:1997 年06 月06 日 地点:北京市朝阳区大郊亭 公司第

1 次变更注册登记日期:2001 年07 月13 日 地点:北京市朝阳区酒仙桥路乙

21 号 公司第

2 次变更注册登记日期:2007 年10 月25 日 地点:安徽省合肥市寿春路

179 号22008 年年度报告 名称:国元证券股份有限公司 法定代表人:凤良志 注册资本:人民币 146,410 万元 经营范围:证券(含境内上市外资股)的代理买卖;

代理证券 的还本付息、分红派息;

证券代保管、鉴证;

代理登记开户;

证券的自营买卖;

证券(含境 内上市外资股)的承销(含主承销) ;

证券投资咨询(含财务顾问) ;

客户资产管理;

中国证 监会批准的其他业务. 企业法人营业执照注册号:340000000006066 税务登记号码:合国庐阳税字