PDF《国元证券股份有限公司》

340103731686376 号 皖地税直字

340103731686376 号 组织机构代码:73168637-6 公司聘请的法定审计机构:华普天健高商会计师事务所(北京)有限公司 法定审计机构办公地址:北京市西城区西直门南大街

2 号2105

八、公司注册资本、净资本和各单项业务资格

(一)公司注册资本:人民币 146,410 万元

(二)公司净资本:333,477.58 万元

(三)公司各单项业务资格 根据中国证监会 《关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、 重大资产出售暨以新 增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知》 (证监公司字【2007】165 号) ,北京化二股 份有限公司吸收合并国元证券有限责任公司后, 公司更名为国元证券股份有限公司并依法承 继国元证券有限责任公司(含分支机构)的各项证券业务资格.公司目前的主要业务资格包 括:

1、2001 年9月28 日,中国证监会证监机构字【2001】194 号文核定国元证券有限责任 公司为综合类证券公司,颁发《经营证券业务许可证》和《证券经营机构营业许可证》 .

2、2001 年12 月13 日,上海证券交易所上证会字【2001】162 号函同意国元证券有限 责任公司成为上海证券交易所会员.

3、2001 年12 月31 日,深圳证券交易所深证复【2001】126 号文同意国元证券有限责 任公司成为深圳证券交易所会员.

4、2002 年3月13 日,中国人民银行以银复【2002】62 号文核准国元证券有限责任公

3 2008 年年度报告 司成为全国银行间债券市场和同业拆借市场成员.

5、2002 年3月12 日,中国证监会以证监信息字【2002】3 号文核准国元证券有限责任 公司的网上证券委托业务资格.

6、2002 年4月1日,财政部、中国证监会以财库【2002】1011 号文确认国元证券有限 责任公司证交所债券市场

2002 年国债承销团成员资格.

7、2002 年5月8日,中国证监会以证监机构字【2002】113 号文核准国元证券有限责 任公司从事受托投资管理业务资格,并自

2004 年2月1日起自动变更为客户资产管理业务 资格.

8、2002 年11 月10 日,中国证券业协会向国元证券有限责任公司颁发了中国证券业协 会会员证.

9、2003 年2月24 日,中国证监会以证监基金字【2003】25 号文核准国元证券有限责 任公司开办开放式证券投资基金代销业务资格.

10、2004 年1月12 日,安徽省人事厅以皖人发【2004】4 号文批准国元证券有限责任 公司设立博士后科研工作站.

11、2005 年10 月14 日,国元证券有限责任公司从事相关创新活动证券公司的申请通 过中国证券业协会评审委员会第六次评审会议的评审.

12、2006 年6月12 日,中国证券业协会以中证协函【2006】174 号函授予国元证券有 限责任公司报价转让业务资格.

13、2007 年7月23 日,上海证券交易所以上证会字【2007】29 号文确认国元证券有限 责任公司为上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格.

14、2007 年8月,在中国证监会组织的 证券公司分类监管 首次评价中被评为 A 类A级证券公司.

15、2007 年11 月20 日,中国证监会核发国元证券股份有限公司《经营证券业务许可 证》 (编号:Z23834000) ,有效期至

2010 年11 月20 日.

16、2007 年12 月7日,中华人民共和国信息产业部以《关于核配国元证券有限责任公 司全国统一客户服务号码的批复》 (信部电函【2007】639 号)核配