PDF《中能兴科（北京）节能科技股份有限公司》

公告编号:2018-041 证券代码:832618 证券简称:中能兴科 主办券商:国盛证券 中能兴科(北京)节能科技股份有限公司

2018 年半年度募集资金存放及使用情况的专项报告 根据《非上市公众公司监督管理办法》 、 《全国中小企业股份转让 系统业务规则(试行) 》 、 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务 细则 (试行) 》 等相关规定及 《挂牌公司股票发行常见问题解答

(三) ――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》 的要求, 中能兴科(北京)节能科技股份有限公司 (以下简称: 公司 或 中能兴科 )安排有关部门对公司募集资金存放和使用情况进行 自查,编制了截至

2018 年6月30 日募集资金存放与使用情况专 项报告,现将专项报告说明如下:

一、募集资金基本情况

(一)挂牌后首次定向发行股票募集资金基本情况

1、募集资金金额及到位时间 公司于

2015 年8月10 日在公司第四届董事会第十次会议上 审议通过了《关于公司股票发行的议案》 ,在该方案中确定公司发行 股份数量 2,900,000 股,每股价格为人民币

3 元,预计募集资金 8,700,000 元,本次股票发行募集资金用途为补充公司的营运资金, 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任.

公告编号:2018-041 支持公司新产品的开发与推广,增强公司竞争力.且该方案于

2015 年8月28 日在公司

2015 年第二次临时股东大会上予以通过.根 据大华会计师事务所(特殊普通合伙)于2015 年9月15 日出具的 大华验字[2015]

000898 号《验资报告》显示,公司本次实际发行股 票2,900,000 股,募集的资金 8,700,000 元.

2015 年10 月21 日,全国中小企业股份转让系统出具《关于中 能兴科(北京)节能科技股份有限公司股票发行股份登记的函》(股转 系统函[2015]6955 号).本次发行新增股份于

2015 年12 月3日在全 国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让.

2、募集资金使用情况 截至

2016 年02 月02 日,公司挂牌后首次发行股票募集资金 8,700,000 元已使用完毕,使用情况如下: 项目金额(元)

一、募集资金总额 8,700,000.00

二、变更用途的募集资金总额 0.00

三、使用募集资金总额 8,700,000.00 具体用途

2015 年度

2016 年上半年 合计 备注 补充流动资金 6,923,443.35 6,923,443.3

5 1,776,556.65 8,700,000.00 合计 6,923,443.35 6,923,443.3

5 1,776,556.65 8,700,000.00

四、剩余募集资金 0.00

(二)2017 年11 月股权激励发行股票募集资金基本情况

1、募集资金金额及到位时间 公司于

2017 年11 月21 日在公司第五届董事会第五次会议上审 议通过了《关于的议案》 ,在该方案中确定公司发行股份数量超过于 300,000 股,发行价格为 1.12 元/股,预计募集资金总额不超过人民 币336,000 元.本次股票发行募集资金用途为补充公司流动资金.该 方案于

2017 年12 月7日在公司

2017 年第二次临时股东大会上 予以通过. 根据大华会计师事务所(特殊普通合伙)于2018 年1月19 日出具的大华验字[2018]

000026 号《验资报告》显示,公司本 次实际发行股票 250,000 股,募集资金总额为人民 280,000 元.

2018 年3月31 日,全国中小企业股份转让系统出具《关于中能 兴科(北京)节能科技股份有限公司股票发行股份登记的函》(股转系 统函[2018]943 号).本次发行新增股份于