PDF《中能兴科（北京）节能科技股份有限公司》

2018 年4月24 日在全国 中小企业股份转让系统挂牌并公开转让.

2、募集资金使用情况 公司该次发行募集资金用途为补充公司流动资金, 截至

2018 年6月30 日,公司本次发行募集资金已使用完毕,募集资金使用情况 及金额如下: 项目 金额(元)

一、募集资金总额 280,000.00 加:利息收入扣除手续费净额 217.90

二、募集资金使用 中介费 100,000.00 支付货款 180,100.00 社保(销户转出后) 117.90

三、募集资金余额

0 公告编号:2018-041 截至

2018 年4月26 日, 公司在交通银行股份有限公司北京天坛 支行开设的募集资金专项账户余额为 117.90 元,余额系利息收入. 经公司、银行、及主办券商三方同意,上述募集资金专户余额转入公 司在交通银行北京华威路支行一般银行账户(账号:110899999900003586259)并于

2018 年4月26 日办理了募集资金专 户注销手续;

截至

2018 年6月30 日,转出的利息部分已全部用于补 充流动资金.账户注销后相应的《股票发行募集资金三方监管协议》 随之终止.

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金管理制度情况 为规范募集资金的管理和使用,提高募集资金的使用效率,切实 保护投资者的合法权益,公司已按照《挂牌公司股票发行常见问题解 答

(三)――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公 司融资》的要求,结合公司实际情况制定《募集资金管理制度》,并 提交

2016 年9月28 日公司

2016 年第一次临时股东大会审议通过, 该制度于

2016 年9月13 日在全国中小企业股份转让系统网站披 露(公告编号:2016-026) .

(二)挂牌后首次定向发行股票募集资金存放情况 本次募集资金共计 8,700,000 元,根据认购协议,认购对象将 本次定向发行股份认购款项缴纳至公司指定账户(银行账号: 110906786910501,开户银行:招商银行北京京广桥支行) . 本次发行未设立募集资金专项账户专户管理, 但公司依照其资金 公告编号:2018-041 管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理, 募集资金 按照《股票发行方案》规定的用途使用.

(三)2017 年11 月股权激励发行股票募集资金存放情况 按照 《挂牌公司股票发行常见问题解答

(三) ――募集资金管理、 认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的要求,公司在交通 银行北京天坛支行为本次定向发行所募集资金设立专项账户,并于

2018 年1月与主办券商、商业银行签订《股票发行募集资金三方监 管协议》 , 确保募集资金严格按照 《股票发行方案》 规定的用途使用. 公司将募集资金存储放预募集资金专项账户中,专户信息如下: 开户行:交通银行股份有限公司北京天坛支行 账户名称:中能兴科(北京)节能科技股份有限公司 账号:110060841018800036292

三、变更募投用途的资金使用情况 公司不存在变更募集资金用途的情况.

四、募集资金使用及披露中存在的问题 公司除挂牌后首次定向发行股票募集资金存在未取得股份登记 函前使用的情况之外,公司严格按照《公司法》 、 《证券法》 、 《全国中 小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 、 《全国中小企业股份转让系 统股票发行业务细则(试行) 》等相关规定及《挂牌公司股票发行常 见问题解答

(三)――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类 型挂牌公司融资》 (股转系统公告[2016]63 号) 的要求使用募集资金, 及时、真实、准确、完整地披露了相关信息,不存在募集资金使用违 公告编号:2018-041 规行为,也不存在募集资金被实际控制人、控股股东及其关联方占用 的情况.