PDF《首创证券有限责任公司文件》

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1 - 首创证券有限责任公司文件 首证字〔2015〕 【】号 关于推荐济南鲁新新型建材股份有限公司股票 进入全国中小企业股份转让系统挂牌之 推荐报告 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 首创证券有限责任公司作为推荐济南鲁新新型建材股份有 限公司(以下简称 鲁新新材 )股票进入全国中小企业股份转 让系统挂牌的主办券商,依据《非上市公众公司监督管理办 法》、《非上市公众公司监管指引第

1、

2、3 号》、《全国中小 企业股份转让系统业务规则(试行) 》、《全国中小企业股份转 让系统主办券商推荐业务规定(试行) 》和《全国中小企业股份 转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行) 》等相关法律、法 规和规范性文件,对鲁新新材的业务、公司治理、财务状况、 合法合规事项等进行了尽职调查,并对其申请进入全国中小企 业股份转让系统挂牌相关的申请材料进行审慎核查,在此基础 -

2 - 上出具推荐报告.

附件: 关于推荐济南鲁新新型建材股份有限公司股票进入全 国中小企业股份转让系统挂牌之推荐报告 首创证券有限责任公司

2015 年月日-3-附件: 关于推荐济南鲁新新型建材股份有限公司股票 进入全国中小企业股份转让系统挂牌之 推荐报告 首创证券有限责任公司(以下简称 首创证券 )作为推荐济 南鲁新新型建材股份有限公司(以下简称 鲁新新材公司 或 公司 )股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的主办券商,依据《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指 引》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 (以下简 称 《业务规则》 ) 、 《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业 务规定(试行) 》 (以下简称 《主办券商推荐业务规定》 )和《全 国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行) 》 (以下简称 《主办券商尽职调查工作指引》 )等相关法律、法规 和规范性文件,以及行业公认的业务标准、道德规范的要求, 遵循诚实守信、勤勉尽职的原则,对公司的基本情况、业务情 况、公司治理情况、 财务状况、 合法合规事项等进行了尽职调查, 并对公司申请进入中小企业股份转让系统挂牌相关的申请材料 进行了审慎核查,并在此基础上出具本推荐报告.

一、尽职调查情况 首创证券推荐鲁新新材公司挂牌项目小组(以下简称 项目 -

4 - 小组 )由项目负责人甘霖、律师李振刚、注册会计师潘冬冬、行 业分析师赵东方四名成员组成.根据《主办券商尽职调查工作指 引》的要求,项目小组对公司进行了尽职调查,了解的主要事项 包括公司的基本情况及历史沿革、所处行业及主要业务情况、公 司治理结构和机制及其运行情况、财务状况及经营成果、持续经 营情况及发展前景、合法合规事项等. 项目小组与公司董事长、总经理、副总经理、财务总监、各 业务经理及部分董事、监事、员工进行了访谈,并听取了公司聘 请的山东德衡律师事务所、天健会计师事务所(特殊普通合伙) 注册会计师的意见,查阅了公司章程、三会(股东(大)会、董 事会、监事会)会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计 账簿、审计报告、工商管理部门年度检验文件、纳税凭证等,了 解了公司的生产经营状况、 内部控制、 规范运作情况和发展计划. 通过上述尽职调查,项目小组出具了《关于济南鲁新新型建材股 份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌之尽职调 查报告》 .