PDF《中金衡盈混合型证券投资基金》

3 目录重要提示.1 第一部分 绪言.4 第二部分 释义.5 第三部分 基金管理人.11 第四部分 基金托管人.20 第五部分 相关服务机构.20 第六部分 基金的募集.29 第七部分 基金合同的生效.34 第八部分 基金份额的申购与赎回.36 第九部分 基金的投资.50 第十部分 基金的财产.50 第十一部分 基金资产的估值.63 第十二部分 基金的收益分配.71 第十三部分 基金的费用与税收.73 第十四部分 基金的会计与审计.76 第十五部分 基金的信息披露.77 第十六部分 风险揭示.77 第十七部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算.91 第十八部分 基金合同的内容摘要.94 第十九部分 托管协议的内容摘要.95 第二十部分 对基金份额持有人的服务.96 第二十一部分 其他应披露事项.98 第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式.99 第二十三部分 备查文件.100 附件 1:基金合同的内容摘要.101 附件 2:托管协议的内容摘要.118 招募说明书

4 第一部分 绪言 《中金衡盈混合型证券投资基金招募说明书》 (以下简称 招募说明书 或 本 招募说明书 ) 依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投 资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 ) 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》(以下简称 《流动性风险管理规定》 )以及《中金衡盈混合型证 券投资基金基金合同》 (以下简称 基金合同 )编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任. 中金衡盈混合型证券投资基金(以下简称 基金 或 本基金 )是根据本招募 说明书所载明的资料申请募集的. 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据基金的基金合同编写,并经中国证监会注册.基金合同是 约定基金合同当事人之间权利、 义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得 基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额 的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及 其他有关规定享有权利、 承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和 义务,应详细查阅基金的基金合同. 招募说明书

5 第二部分 释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指中金衡盈混合型证券投资基金

2、基金管理人:指中金基金管理有限公司

3、基金托管人:指招商银行股份有限公司

4、基金合同或《基金合同》 :指《中金衡盈混合型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中金衡盈混合 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书、 《招募说明书》或本招募说明书:指《中金衡盈混合型证券 投资基金招募说明书》及其定期的更新