PDF《浦银安盛基金管理有限公司》

20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内 证券投资的境外法人

21、投资人、投资者:指机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境 外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 的合称

22、发起式基金:指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集、 运作, 由基金管理人、 基金管理人股东、 基金管理人高级管理人员或基金经理 (指 基金管理人员工中依法具有基金经理资格者,包括但不限于本基金的基金经理, 下同)等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金;

因本基金系由 已成立基金转型而来的发起式基金,故基金管理人、基金管理人股东、基金管理 人高级管理人员或基金经理投入的发起资金将用于申购本基金 浦银安盛盛勤

3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书

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23、发起资金:指用于申购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金 管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理(指基金管理人员工中依 法具有基金经理资格者,包括但可能不限于本基金的基金经理)等人员的资金. 发起资金申购本基金的金额不低于

1000 万元,且发起资金申购的基金份额持有 期限不低于三年

24、发起资金提供方:指以发起资金申购本基金且承诺以发起资金申购的基 金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级 管理人员或基金经理等人员

25、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人

26、 基金销售业务: 指基金管理人或销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

27、销售机构:指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件, 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议,办理基金销售业务的机构

28、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

29、登记机构:指办理登记业务的机构.基金的登记机构为浦银安盛基金管 理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

30、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户

31、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户

32、基金合同生效日:指《浦银安盛盛勤

3 个月定期开放债券型发起式证券 投资基金基金合同》生效起始日,原《浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金基 金合同》自同一日起失效

33、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财 浦银安盛盛勤