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了解了 公司借用备用金和报销费用的相关内部控制制度;

查阅了公司相关明细账、有关 丰润生物科技股份有限公司 反馈意见回复

3 报销的原始凭证.(6)核查了《公司章程》、公司制定的内部控制制度、控股 股东作出的有关声明与承诺,公司已制定《公司章程》、 《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理办法》、《规范与 关联方资金往来管理办法》,规定了关联交易、关联担保事项的审批和决策权限 及程序,明确了控股股东不得以资金占用、借款担保等方式损害公司和公司股东 的合法权益.

二、核查结论:主办券商、会计师和律师认为公司报告期内(包括申报审查 期间)不存在控股股东及其关联方占用公司资金的情形;

不存在控股股东违反不 得占用公司资金承诺的情形.公司有关关联方资金占用的规范措施得到有效执 行,故公司符合在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件.

2、请公司说明公司、控股子公司以及公司的法定代表人、控股股东、实际 控制人、董事、监事、高级管理人员自报告期期初至申报后审查期间是否存在被 列入失信被执行人名单、被执行联合惩戒的情形,若存在,请公司披露被列入名 单、被惩戒的原因及其失信规范情况.请主办券商、律师核查前述事项,并说明 核查方式,就公司是否符合挂牌条件发表明确意见. 公司回复: 自报告期期初至申报后审查期间, 公司、 控股子公司以及公司的法定代表人、 控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均不存在被列入失信被执行 人名单、被执行联合惩戒的情形. 主办券商及律师回复:

一、核查方式 主办券商及律师通过以下方式对上述问题进行了详细核查:

1 、 登陆 全国企业信用信息公示系统 (http://www.gsxt.gov.cn/index.html)进行查询;

2、登陆 中国执行信息公开网 (http://shixin.court.gov.cn/),查询 是否存在失信与被执行的情形;

3 、 登陆 最高人民法院全国法院被执行人信息查询网 (http://zhixing.court.gov.cn/search/)进行查询;

4 、 登陆证监会 证券期货市场失信记录查询平台 丰润生物科技股份有限公司 反馈意见回复

4 (http://shixin.csrc.gov.cn/honestypub/)查询公示信息;

5、登录 中国裁判文书网 (http://wenshu.court.gov.cn/),查询是否 存在涉诉信息;

6、取得了公司董事、监事、高级管理人员的《个人情况调查表》、《诚信 状况声明》;

7、公司及控股子公司主管机关出具的无违规证明,董事、监事、高级管理 人员住所地公安机关出具的《无犯罪记录证明》;

8、取得公司、控股子公司、控股股东的企业征信报告,公司法定代表人、 董事、监事、高级管理人员的个人信用报告,确认公司、控股子公司以及公司的 法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均不存在已到 期大额贷款未偿还或严重违约失信情形.

9、访谈了公司管理层及控股股东. 经核查, 公司、 控股子公司以及公司的法定代表人、 控股股东、 实际控制人、 董事、监事、高级管理人员查询结果如下: 序号名称/姓名 与公司的关系 是否存在被列 入失信被执行 人名单的情形 是否存在被 执行联合惩 戒的情形