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南方稳健成长贰号证券投资基金招募说明书

1 南方稳健成长贰号证券投资基金招募说明书 (更新)2009 年第

1 号 基金管理人:南方基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 截止日:2009 年1月25 日 南方稳健成长贰号证券投资基金招募说明书

2 重要提示 本基金经中国证监会

2006 年6月13 日证监基金字[2006]116 号文 核准募集,本基金的基金合同于

2006 年7月25 日正式生效.

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说 明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表 明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于 本基金没有风险. 投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说 明书. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 本基金与南方稳健成长证券投资基金采用相同的投资目标、投资 策略和投资理念,但在投资运作上完全独立.南方稳健成长证券投资 基金的过往业绩不预示本基金的未来表现.本基金与南方稳健成长证 券投资基金的未来业绩可能存在差异. 本招募说明书已经本基金托管人复核.本招募说明书所载内容截 止日为

2009 年1月25 日,有关财务数据和净值表现截止日为

2008 年12 月31 日. (财务数据未经审计. ) 南方稳健成长贰号证券投资基金招募说明书

3 目录 1.1 绪言

4 1.2 释义

5 1.3 基金管理人

8 1.4 基金托管人

15 1.5 相关服务机构.19 1.6 基金份额的申购和赎回.39 1.7 基金的投资

45 1.8 基金的财产

54 1.9 基金资产估值.56 1.10 基金的收益与分配.60 1.11 基金的费用与税收.61 1.12 基金的会计与审计.63 1.13 基金的信息披露.64 1.14 风险揭示

69 1.15 基金合同的变更、终止和基金财产的清算.71 1.16 基金合同的内容摘要.73 1.17 基金托管协议的内容摘要.88 1.18 基金份额持有人服务.97 1.19 其它应披露事项.99 1.20 招募说明书存放及其查阅方式.102 1.21 备查文件

103 南方稳健成长贰号证券投资基金招募说明书

4 1.1 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基金法》 ) 、 《证券投 资基金运作管理办法》 (以下简称《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销 售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称《信息披露办法》 ) 、以及《南方稳健 成长贰号证券投资基金基金合同》编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的. 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说 明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准. 基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投 资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 本基金的基金合同已经根据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露办法》及其 它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告. 本招募说明书已经本基金托管人复核.本招募说明书所载内容截止日为