PDF《安徽中泰创展环境科技股份有限公司》

安徽中泰创展环境科技股份有限公司 与开源证券股份有限公司 《关于安徽中泰创展环境科技股份有限公 司挂牌申请文件的第二次反馈意见》回复 主办券商 开源证券股份有限公司 二零一七年九月 安徽中泰创展环境科技股份有限公司、开源证券股份有限公司 《关于安徽中泰创展环境科技股份有限公司挂牌申请文件的第 二次反馈意见》回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 贵公司于

2017 年8月24 日提出的《关于安徽中泰创展环境科技股份有限 公司挂牌申请文件的第二次反馈意见》(以下简称 反馈意见 )已收悉.

安 徽中泰创展环境科技股份有限公司(以下简称 公司 或 本公司 、 股份 公司 、 中泰环境 )会同开源证券股份有限公司(以下简称 主办券 商 )以及北京金诚同达(上海)律师事务所(以下简称 律所 、 金诚同 达 )、中汇会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称 会计师 )对贵公司 提出的反馈意见进行了认真讨论与核查,并逐项落实后向贵公司提交《安徽中 泰创展环境科技股份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见回复》(以下简 称 本反馈回复 ). 涉及对《安徽中泰创展环境科技股份有限公司公开转让说明书》(以下简 称 公开转让说明书 )进行修改或补充披露的部分,已按照反馈意见的要求 对《公开转让说明书》进行了修改和补充,并已在《公开转让说明书》(反馈 稿)中以楷体加粗标明.除非另有指明,本回复说明中释义与公开转让说明书 中释义相同. 本反馈意见回复中的字体代表以下含义: 仿宋小四(加粗) 反馈意见所列问题 宋体小四(不加 粗) 对反馈意见所列问题的回复 楷体小四(加粗) 对公开转让说明书或其它申报文件的修改或补充披 露部分 现就反馈意见述及的问题按顺序,向贵公司具体回复如下:

一、 公司特殊问题

1、关于公司章程完备性的问题.(1)请公司补充说明公司章程是否载明 以下事项并说明具体内容:公司股票的登记存管机构及股东名册的管理、保障 股东权益的具体安排、为防止股东及其关联方占用或转移公司资金或资产或其 他资源的具体安排、控股股东和实际控制人的诚信义务、股东大会审计的重大 事项的范围以及须经股东大会特别决议通过的重大事项的范围、重大担保事项 的范围、董事会对公司治理机制及公司治理结构进行讨论评估的安排、公司依 法披露定期报告和临时报告的安排、信息披露负责机构及负责人、利润分配制 度、投资者关系管理工作的内容和方式、纠纷解决机制(选择仲裁方式的,是 否指明具体的仲裁机构)、关联股东和关联董事回避制度、累积投票制度(如有)、独立董事制度(如有).(2)请主办券商及律师核查公司章程是否符 合《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指 引3号――章程必备条款》的规定、相关条款是否具备可操作性并发表明确意 见. (1)请公司补充说明公司章程是否载明以下事项并说明具体内容:公司 股票的登记存管机构及股东名册的管理、保障股东权益的具体安排、为防止股 东及其关联方占用或转移公司资金或资产或其他资源的具体安排、控股股东和 实际控制人的诚信义务、股东大会审计的重大事项的范围以及须经股东大会特 别决议通过的重大事项的范围、重大担保事项的范围、董事会对公司治理机制 及公司治理结构进行讨论评估的安排、公司依法披露定期报告和临时报告的安 排、信息披露负责机构及负责人、利润分配制度、投资者关系管理工作的内容 和方式、纠纷解决机制(选择仲裁方式的,是否指明具体的仲裁机构)、关联 股东和关联董事回避制度、累积投票制度(如有)、独立董事制度(如有). 【公司回复】 公司的《公司章程》中对公司股票的登记存管机构及股东名册的管理、保 障股东权益的具体安排、为防止股东及其关联方占用或转移公司资金或资产或 其他资源的具体安排、控股股东和实际控制人的诚信义务、股东大会审计的重 大事项的范围以及须经股东大会特别决议通过的重大事项的范围、重大担保事 项的范围、董事会对公司治理机制及公司治理结构进行讨论评估的安排、公司 依法披露定期报告和临时报告的安排、信息披露负责机构及负责人、利润分配 制度、投资者关系管理工作的内容和方式、纠纷解决机制(选择仲裁方式的, 是否指明具体的仲裁机构)、关联股东和关联董事回避制度、累积投票制度 (如有)、独立董事制度(如有)的说明如下: 公司股票的 登记存管机 构及股东名 册的管理 第二十八条 公司建立股东名册,公司将股东名册置备于公司,由董事 会秘书负责日常管理.股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据. 股东按其所持有股份的种类享有权利,承担义务;