PDF《深圳市安健科技股份有限公司》

2、核查安健科技在公司设立、验资、评估等方面是否合法、有效,产权关系是 否明晰,股权结构是否符合有关规定.

3、核查安健科技落实资产、人员、财务、业务及机构的独立性,指导其对加强 与大股东在人员、财务、资产、业务、机构上分开的理解,确保其独立完整性,做 到主业突出,形成核心竞争力.

4、 核查安健科技在变更设立后是否按规定妥善处置了商标、 专利等法律权属问 题,督促安健科技办理专利证书等资产权属证明由深圳市安健科技有限公司变更为 深圳市安健科技股份有限公司的有关手续.

5、 督促安健科技按照有关规定建立并完善符合现代企业制度要求的公司治理基 础,促进董事、监事、高级管理人员及持有 5%以上股份的股东增强法制观念和诚 信意识.

6、协助安健科技建立健全法人治理结构,督促其严格执行《公司法》、《证券 法》、 《公司章程》的规定,督促公司股东大会、董事会、监事会等依法履行职责, 协助该公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》、《总经理工作细则》、《独立董事制度》等;

辅导期间,辅导人员按规定列 席并旁听考察了安健科技的股东大会、董事会、监事会.

7、督促安健科技建立健全公司财务会计管理体系,杜绝会计虚假;

由本辅导机 构和天健会计师事务所(特殊普通合伙)帮助安健科技依照财政部颁布的《企业会 计准则》健全公司会计制度及财务管理制度.

8、督促安健科技建立和完善内部决策和控制制度,形成有效的财务、投资以及 内部约束制度,规范与股东及其他关联方的关系.例如:协助安健科技制定了有关 对外担保、关联交易等系列制度.

10、督促安健科技形成明确的业务发展目标和未来发展计划,并制定可行的募

4 集资金投向及其他投资项目的规划.

11、针对安健科技的具体情况确定自测考试的内容并组织接受辅导的人员进行 自测考试.

12、协助安健科技搜集行业内公司的相关信息资料,并对其首次公开发行股票 的总体方案进行了策划.

13、对安健科技是否达到首次公开发行股票条件进行综合评估,华林证券认为 安健科技首次公开发行股票不存在实质性障碍.辅导人员正协助安健科技开展首次 公开发行股票申报的准备工作.

(二) 辅导计划、辅导实施方案的落实和执行情况 华林证券于

2016 年1月制订了安健科技首次公开发行股票辅导计划. 在实际辅 导过程中结合安健科技的实际情况,对原辅导计划进行了适当的调整.目前安健科 技已经完成整个辅导计划.

1、授课方式 本次辅导主要采用了以下方式: (1)集中授课及考试 对于有关法律、法规、规章、规定以及上市公司基础知识的学习,主要采用集 中学习的方法. 通过集中学习, 使安健科技的主要股东、实际控制人、董事、监事、 经理及其他高级管理人员,理解作为公众公司的规范运作、信息披露和履行承诺等 方面的责任和义务.在辅导过程中,根据公司实际情况对规范运作以及新股发行的 最新政策与安健科技进行了深入探讨. (2)案例分析和研讨 为了使参加辅导的人员能够进一步掌握所学知识, 采用了案例分析、 分组讨论、 问题解答的方法,把讲授的证券市场法律法规和基础知识与有关案例结合起来,以 提高学习效果,提高实际运用的水平. (3)中介机构协调会和中介机构与公司联合办公会