PDF《大成沪深 300 指数证券投资基金》

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300 指数证券投资基金 更新招募说明书 大成沪深

300 指数证券投资基金 更新招募说明书

2019 年第

1 期 基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二一九年五月 大成沪深

300 指数证券投资基金 更新招募说明书 重要提示 大成沪深300指数证券投资基金(以下简称 本基金 )经中国证监会证监基金字【2006】24号文 核准募集,基金合同于2006年4月6日正式生效.

本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、 准确、 完整. 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不 表明投资于本基金没有风险. 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金 一定盈利,也不保证最低收益. 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 本更新的招募说明书已经本基金托管人复核. 所载内容截止日为2019年4月6日 (其中人员变动信 息以公告日为准),有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日,本报告中所列财务数据已经 审计. 大成沪深

300 指数证券投资基金 更新招募说明书 -2- 目录

一、绪言.1

二、释义.1

三、基金管理人.6

四、基金托管人.18

五、相关服务机构.20

六、基金合同的生效.53

七、基金的申购与赎回.54

八、基金投资.64

九、基金业绩.73

十、基金的融资.75 十

一、基金财产.75 十

二、基金资产估值.75 十

三、基金收益与分配.80 十

四、基金费用与税收.82 十

五、基金的会计与审计.85 十

六、基金的信息披露.86 十

七、风险揭示.89 十

八、基金的终止和清算.92 十

九、基金合同内容摘要.93 二

十、基金托管协议内容摘要.104 二十

一、基金份额持有人服务.109 二十

二、其他应披露的事项.110 二十

三、对招募说明书更新部分的说明.111 二十

四、招募说明书存放及查阅方式.112 二十

五、备查文件.112 大成沪深

300 指数证券投资基金 更新招募说明书 -1-

一、绪言 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、 误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、 准确性、完整性承担法律责任. 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的.基金管理人没有委托或授权任何其他 人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据《大成沪深300指数证券投资基金基金合同》编写,并经中国证监会核准. 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.投资者取得依基金合同所发行的基金份 额,即成为基金份额持有人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并 按照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》(以下简称《运作管理办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称 《信息披露管理办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售管理办法》)、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务;