PDF《（甘肃省兰州市七里河区西津西路 194 号）》

(甘肃省兰州市七里河区西津西路

194 号) 公开发行

2019 年公司债券(第二期) 募集说明书摘要 (面向合格投资者) (申报稿) 主承销商 (上海市广东路

689 号) 二零一七年月日 发行人声明 本募集说明书摘要依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券 法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则第

23 号―公开发行公司债券募集说明书》及其他现行法律、法规的 规定,以及中国证监会对本次债券的核准,并结合发行人的实际情况编制.

公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺,截至本次债券募集说明书封面 载明日期, 本次债券募集说明书及其摘要不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重 大遗漏,并保证所披露信息的真实、准确、完整. 公司负责人、 主管会计工作负责人及会计机构负责人保证本次债券募集说明 书及其摘要中财务会计资料真实、完整. 凡欲认购本次债券的投资者, 请认真阅读本次债券募集说明书及有关的信息 披露文件, 进行独立投资判断并自行承担相关风险. 证券监督管理机构及其他政 府部门对本次发行所作的任何决定, 均不表明其对发行人的经营风险、 偿债风险、 诉讼风险以及公司债券的投资风险或收益等作出判断或者保证. 任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述. 投资者认购或持有本次公司债券视作同意债券受托管理协议、 债券持有人会 议规则及债券募集说明书中其他有关发行人、 债券持有人、 债券受托管理人等主 体权利义务的相关约定. 本次债券募集说明书将登载于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及其 他相关主管部门指定网站;

《债券受托管理协议》、《债券持有人会议规则》和 债券受托管理报告将置备于债券受托管理人处,债券持有人有权随时查阅. 除发行人和主承销商外, 发行人没有委托或授权任何其他人或实体提供未在 本次债券募集说明书中列明的信息或对本次债券募集说明书作任何说明. 投资者 若对本次债券募集说明书及其摘要存在任何疑问, 应咨询自己的证券经纪人、 律师、专业会计师或其他专业顾问.投资者在评价和购买本次债券时,应审慎地考 虑募集说明书

第二节所述的各项风险因素. 兰州兰石集团有限公司公开发行

2019 年公司债券(第二期)募集说明书摘要 1-1-2 主承销商声明 主承销商已对募集说明书及其摘要进行了核查, 确认不存在虚假记载、 误导 性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任.主承 销商承诺本次债券募集说明书及其摘要因存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗 漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,与发行人承担连带赔偿责任,但是能 够证明自己没有过错的除外;

本次债券募集说明书及其摘要存在虚假记载、 误导 性陈述或者重大遗漏, 且公司债券未能按时兑付本息的, 主承销商承诺负责组织 募集说明书约定的相应还本付息安排. 兰州兰石集团有限公司公开发行

2019 年公司债券(第二期)募集说明书摘要 1-1-1 受托管理人声明 受托管理人承诺严格按照相关监管机构及自律组织的规定、 募集说明书及受 托管理协议等文件的约定, 履行相关职责. 发行人的相关信息披露文件存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使债券持有人遭受损失的,或者公司债券出 现违约情形或违约风险的, 受托管理人承诺及时通过召开债券持有人会议等方式 征集债券持有人的意见, 并以自己名义代表债券持有人主张权利, 包括但不限于 与发行人、增信机构、承销机构及其他责任主体进行谈判,提起民事诉讼或申请 仲裁,参与重组或者破产的法律程序等,有效维护债券持有人合法权益. 受托管理人承诺, 在受托管理期间因其拒不履行、 迟延履行或者其他未按照 相关规定、约定及受托管理人声明履行职责的行为,给债券持有人造成损失的, 将承担相应的法律责任. 兰州兰石集团有限公司公开发行