PDF《云南能源投资股份有限公司 要约收购报告书摘要》

云南能源投资股份有限公司 要约收购报告书摘要 上市公司名称:云南能源投资股份有限公司 股票简称:云南能投 股票代码:002053 上市地点:深圳证券交易所 收购人名称:云南省能源投资集团有限公司 注册地址:云南省昆明市西山区日新中路

616 号云南能投集团集控综合楼 通讯地址:云南省昆明市西山区日新中路

616 号云南能投集团集控综合楼 签署日期:二一八年一月 HONGTA SECURITIES CO.

,LTD. 红塔证券股份有限公司 云南能源投资股份有限公司要约收购报告书摘要

2 重要声明 本要约收购报告书摘要的目的仅为向社会公众投资者提供本次要约收购的 简要情况. 云南能源投资股份有限公司要约收购报告书全文将刊登于深圳证券交易所 网站(http://www.szse.cn) .投资者在做出是否预受要约的决定之前,应当仔 细阅读要约收购报告书全文,并以此作为投资决定的依据. 云南能源投资股份有限公司要约收购报告书摘要

3 特别提示 本部分所述的词语或简称与本要约收购报告书 释义 部分所定义的词语 或简称具有相同的涵义.

1、本次要约收购的主体为能投集团,要约收购的目的旨在提高能投集团对 云南能投的持股比例,不以终止云南能投的上市地位为目的.

2、本次要约收购为能投集团向除能投集团以外的云南能投股东发出的部分 要约,要约收购股份数量为 55,832,934 股,占上市公司总股本的 10%,要约收购 的价格为 12.10 元/股.

3、本次要约收购前,能投集团持有云南能投 196,931,018 股,占上市公司总 股本的 35.27%. 本次要约收购完成后, 能投集团将最多持有云南能投 252,763,952 股,占上市公司总股本的 45.27%.本次要约完成后不会导致上市公司股权分布 不具备上市条件. 截至本报告书签署日,上市公司重大资产重组事项(本事项内容详见本报告 书之

第三节 要约收购目的 之 三 未来

12 个月股份增持或处置计划 )已经 云南省国资委批复、上市公司股东大会审议通过并已收到《中国证监会行政许可 申请受理通知书》 ,尚需取得中国证监会的核准实施.待重大资产重组事项获得 中国证监会核准实施后,按照定价基准日前

20 个交易日云南能投股票交易均价 确定的发行价格 11.32 元/股计算,新能源公司将持有云南能投 121,016,678 股股 份, 能投集团及其全资子公司新能源公司将合计持有云南能投 46.80%的股份 (最 终以中国证监会核准为准) (此处所持股份数及持股比例的计算未考虑本次要约 收购后的股份变动因素) ,能投集团仍为云南能投控股股东. 鉴于重大资产重组事项尚待核准及预计实施完毕时间将晚于本次要约收购 履行完毕时间,故本报告书摘要中披露的要约收购完成后,能投集团最多持有云 南能投 45.27%股份的计算未考虑上述重大资产重组后的股份变动因素. 云南能源投资股份有限公司要约收购报告书摘要

4 本次要约收购的主要内容

一、被收购公司基本情况 公司名称:云南能源投资股份有限公司 股票上市地点:深圳证券交易所 股票简称:云南能投 股票代码:002053 截至本报告书摘要签署日,云南能投股本结构如下: 股东 持股数量(股) 占总股本比例(%) 有限售条件流通股股东 186,627,130 33.43 无限售条件流通股股东 371,702,206 66.57 总股本 558,329,336 100.00