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18 周岁、具有 高中以上文化程 度和完全民事行 入门资格考试合 格 入门资格考试合格(

1、从 事证券工作

3 年以上,或者 金融、法律、会计工作

5 年 学员专用 请勿外泄 中公教育学员专用资料 报名专线:0431-81239611

6 为能力的人员 以上,或者经济工作

10 年 以上;

2、具有大学本科以上 学历或取得学士以上学位)

五、考试成绩、证书及管理 证券从业资格考试全部科目考试结束后

7 个工作日可以查询考试成绩,考生可登录中 国证券业协会官网查询成绩.考试成绩合格可取得 成绩合格证 (成绩合格证可在协 会网站考试成绩查询窗口下载、打印),一般从业资格考试成绩长年有效.取得从 业资格 的人员,即可通过所在机构向协会申请执业证书.考生取得专项业务资格考试合格成 绩后,应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;

未按要求完成相应 业务培训的,其合格成绩不再有效. 吉林省银行春招1群:565201608 微信公众号:吉林中公金融人 jlzgjrr 学员专用 请勿外泄 报名专线:0431-81239611 中公教育学员专用资料

7 第三部分 历年真题考点精粹 《证券市场基本法律法规》 【真题直击一】 以下不是我国证券市场的法律、法规的主要层次的是( ). 法律法规 A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 体系的主 B.由证券交易所、中国证券业协会制定的规章制度 要层级 C.由国务院制定并颁布的行政法规 D.证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 【答案】B. 【考点链接】 我国证券市场的法律、法规分为四个层次: 第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布 的法律;

第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;

第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;

第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制 定的自律性规则. 学员专用 请勿外泄 中公教育学员专用资料 报名专线:0431-81239611

8 下列对于公司的概念,说法正确的是( ). 公司的 A.公司是指依法设立的,以营利为目的的,由股东投资形成的企业法人 概念 B. 公司是指在中国境内设立的,股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任的经济组织 C.公司是指公司资本为股份所组成的公司,股东以其认购股份为限对公司承担责任的企业法人 D.公司是指依法设立的,不以营利为目的的,由股东投资形成的法人 【答案】A. 【真题直击二】 【考点链接】 根据我国《公司法》的规定,公司是指依法设立的,以营利为目的的,由股东投 资形成的企业法人. 【真题直击三】 下列关于基金财产的说法,正确的是( ). 基金财产 A.基金管理人被依法宣告破产进行清算的,基金财产属于其清算财产 独立性 B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产 C.基金管理人、基金托管人可以将基金财产暂时归入其固有财产 【考点链接】 第四条 从事证券投资基金活动,应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不 得损害国家利益和社会公共利益. 第五条 基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限 对基金财产的债务承担责任.但基金合同依照本法另有约定的,从其约定.基金财 产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产.基金管理人、基金托管人不得 吉林省银行春招1群:565201608 微信公众号:吉林中公金融人 jlzgjrr 学员专用 请勿外泄 报名专线:0431-81239611 中公教育学员专用资料