PDF《吉林省银行春招1群：565201608》

9 将基金财产归入其固有财产.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销 或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产. 第六条 基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相 抵销;

不同基金财产的债权债务,不得相互抵销. 【真题直击四】 下列选项中,证券经纪业务营销人员申请条件不包含( ). 证券经纪 A.通过证券经纪人专项考试 业务营销 B.取得证券从业资格 人员条件 C.取得证券经纪营销执业证书 D.可依据实际情况从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动 【答案】D. 【考点链接】 1.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协 会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员不得从事 证 券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动. 2.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经 所在机构审核后通过该系统向我会提交申请. 3.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行 为准则,并按要求参加从业人员年检. 4.营销人员应按照我会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为, 不 断提高业务水平、职业道德水平和综合素质. 学员专用 请勿外泄 中公教育学员专用资料 报名专线:0431-81239611

10 【真题直击五】 根据《证券法》的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途 擅自改变 的相关法律责任的说法,正确的是(). 公开发行 Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责 证券募集 的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以

3 万元以上

30 万元以下的罚款 资金用途 Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责 的法律责 的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以

30 万元以上

60 万元以下的罚款 任Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金 的用途相关违法行为的,给予警告,并处以

30 万元以上

60 万元以下的罚款 Ⅳ.发行人、上市公司的控........