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香港海关 香港法? 第615 章 《打击洗钱及恐怖分子资?筹集条?》 填表须知 表格3B 适当人选声明表格(适 用於法团合夥人/董事) 目? A 一般资? 页1.

引言 (2) 2. 呈交适当人选声明表格 (2) 3. 适当人选的评估 (3) B 填写申请表格须知 4. 第1部与声明表格有关?的申请人的一般资? (3) 5. 第2部属申请人业务 / 法团的法团合夥人/董事的详情 或 要求批淮担 任持牌人的法团 合夥人 / 董事 的详情 (3) 6. 第3部问题的答覆 (3) 7. 已填妥的声明表格的样本 (3) C 个人资?收集声明 8. 收集目的 (4) 9. 资?转介 (4) 10. 查阅个人资? (4) 11. 个人资?的查询 (4) D 一般查询 (4) 附? A 适当人选的准则 (6) B 申请费用?照表 (7) C 已填妥的适当人选声明表格(适用於合 夥人/董事属法团)的样 本(8) 香港海关 香港法? 第615 章 《打击洗钱及恐怖分子资?筹集条?》 表格 3B 的填表须知 适当人选声明表格 适用於法团合夥人 / 董事 第A部-一般资? 1. 引言 1.1 法定规定 根

615 章《打击洗钱及恐怖分子资?筹集条?》(打击洗钱条?),任何人如欲经营?钱服务,即货 币兑换及 / 或汇款服务,必须向海关关长(关长)申??钱服务经营者牌照.关长仅在信纳独资经营者的 申请人 / 申请人的每名合夥人 / 每名董事 / 每名最终拥有人属「适当人选」的情况下,才会向申请人批 给牌照.为符合「适当人选」的准则,属独资经营的独资经营者及 / 或最终拥有人、属合夥的合夥人 及/或最终拥有人,以及属法团的董事及 / 或最终拥有人,应在本港及海外地方没有触犯指明罪?, 或就个人或法团而言,有关个人目前没有未获解除的破产或?是破产程序的标的或有关法团?是正在清盘 中或?是任何清盘?的标的.关於适当人选的准则详情,请?阅附? A. 1.2 适当人选声明表格必须附有用以判定每一人是否适当人选的费用,有关指明费用载於打击洗钱条?附 表3.关於判定适当人选的费用,请?阅附? B. 2. 呈交适当人选声明表格 2.1 声明表格 (i) 声明表格可向九龙九龙湾临乐街19号南丰商业中心12楼1218-1222室香港海关?钱服务监?科或 或从香港海关(海关)的网站 http://www.customs.gov.hk 下载. (ii) 独资经营者的申请人 / 申请人的每名合夥人 / 每名董事 / 每名最终拥有人(属个人)应使用声明表 格3A.至於申请人的法团合夥人 / 董事则应使用声明表格 3B. 2.2 证明文件 (i) 本地公司: (a) 有效商业登记证的复本 (b) 公司注册证书的复本 (c) 组织章程大纲及章程细则的复本 (ii) 非香港公司: (a) 有效商业登记证的复本 (b) 非香港公司的注册证明书的复本 (c) 组织章程大纲及章程细则的复本 (iii) 非在香港注册的法团: (a) 公司注册证书的复本或其根愀鄯?第 32B 章《公司(表格)规?》第3条等同的经核证的公司 注册证书复本 2.3 亲自递交或邮寄 (i) 声明人须填妥声明表格及在表格上签署.声明人可亲自递交或贴上足够邮资邮寄声明表格及相关证 明文件的复本到?钱服务监?科.透过传真或电子邮件递交的声明表格一概?获接受. (ii) 收到声明人亲自递交或邮寄已填妥的声明表格后,?钱服务监?科会在由收到声明表格或邮寄日期 起计

7 个工作天内寄出确认收妥通知. (iii) 如声明人提供的资?在声明表格处?阶段有所改变,或声明人欲修改所提供的资?或提供补充资 ?,声明人必须尽快以书面通知?钱服务监?科.补充资?必须?同相关证明文件的复本递交?钱 服务监?科办?. 3. 适当人选的评估 收到声明表格后,?钱服务监?科会进??同的核对,以证实其所提供的资?的准确性.有关详情会与声 明人本身的纪?或其他监管当局、政府部门及执法机构持有的纪?核对. 第B部-填写声明表格须知 请按照声明表格?述的指示及填表须知,用正楷及黑色笔填写表格.关长或会拒绝处?字体模糊的手写表格. 4. 第1部-与声明表格有关?的申请人的一般资? 请提供与声明表格有关?的申请人的资?,包括申请人的业务 / 法团及商业登记号码. 5. 第2 部-属申请人业务 / 法团的法团合夥人 / 董事的详情 或 要求批淮担任持牌人的法团 合夥人 / 董事的详情 请提供属申请人业务 / 法团的法团合夥人 / 董事的公司资?. 6. 第3部-答覆问题 6.1 请述明该合夥人 / 董事: (i) 在香港或香港以外地方有否任何犯罪纪?;