PDF《香港证券及期货从业员资格考试》

香 香港 港证 证券 券及 及期 期货 货从 从业 业员 员资 资格 格考 考试 试考考试 试手 手册 册((2

20 01

18 8 年年77月月在 在内 内地 地举 举行 行) ) 代办考试机构 主办考试机构 中国证券业协会 香港证券及投资学会 北京市西城区金融街

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2018 年5月内内地 地香 香港 港证 证券 券及 及期 期货 货从 从业 业员 员资 资格 格考 考试 试考 考试 试手 手册 册((2

20 01

18 8 年年77月月于 于内 内地 地举 举行 行) )

1 目录 页次

1 1. . 引言.2

2 2. . 香港证券及期货业的发牌制度及CEPA下的资格相互认可.2

3 3. . 香港及国际认可

3 4 4. . 香港证券及期货从业员资格考试.4 4.1. 考试日期及时间.4 4.2. 考试地点.4 4.3. 考试形式及合格要求

4 4.4. 考试纲要.4 4.5. 考试费用.4

5 5. . 报考手续

4 5.1. 报考资格.4 5.2. 考试报名及截止报名日期及时间

5 5.2.1. 更改已报考的考试

5 5.3. 准考证

5 6 6. . 更改个人资料.5

7 7. . 考试.5 7.1. 考试规则.5 7.2. 出席考试.6 7.3. 缺席考试.6

8 8. . 考试成绩

6 8.1. 成绩及表现分析报告

6 8.2. 考试成绩上诉

7 8.3. 考试成绩通知书遗失或损毁.7

9 9. . 备试途径

7 9.1. 自修.7 9.2. 考试温习手册

7 9.3. 考试温习手册更新资料.7 9.4. 历届试卷.7

1 10 0. . 关于个人资料之处理及香港《个人资料(私隐)条例》须知

7 1

11 1. . 修改.8

1 12 2. . 查询.8 附录一 香港监管机构及国际专业团体的认可 附录二 内地香港证券及期货从业员资格考试(资格考试) (2018 年3月于内地举行)考试规则 附录三 关于香港《个人资料(私稳)条例》须知 内 内地 地香 香港 港证 证券 券及 及期 期货 货从 从业 业员 员资 资格 格考 考试 试考 考试 试手 手册 册((2

20 01

18 8 年年77月月于 于内 内地 地举 举行 行) )

2 本手册的内容只针对在内地举行之香港证券及期货从业员资格考试(资格考试)(卷

一、

二、六及十 六)的考试信息.如欲获取香港资格考试其他试卷的考试详情,请参阅香港证券及投资学会(学会) 资格考试考试手册.

1 1. . 引言 《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(CEPA)是内地经济逐步对外开放的重要举措.随着CEPA 的生效,中国证券监督管理委员会( 中国证监会 )与香港证券及期货事务监察委员会 ( 香港证监会 )落实简化两地专业人员在异地申请证券及期货从业资格的相关程序.内地专业 人员(指拥有有效的内地证券、期货或基金执业资格的中国公民)可获香港证监会视作符合香港的 行业资格 C 经此途径取得行业资格的内地专业人员, ;

如持有内地一般的执业资格, 将被视作符 合香港代表的行业资格.

2 2. . 香港证券及期货业的发牌制度及CEPA下的资格相互认可 香港《证券及期货条例》下的单一发牌制度有

10 种类别的受规管活动.每位持牌人或注册人士 只需跟据单一牌照或注册,便可从事不同类别的受规管活动.该10 种类别的受规管活动如下: 类别 受规管活动

1 证券交易

2 期货合约交易