PDF《香港证券及期货从业员资格考试》

3 杠杆式外汇交易

4 就证券提供意见

5 就期货合约提供意见

6 就机构融资提供意见

7 提供自动化交易服务

8 提供证券保证金融资

9 提供资产管理

10 提供信贷评级服务 内地专业人员在香港申请牌照时,应按照下列对照表(摘录自香港证监会网页 www.sfc.hk)被视作 已拥有与其当前执业资格相应的香港 认可行业资格 : 内地执业资格 香港牌照列出的受规管活动 证券执业资格 (已通过证券交易专科考试)* 证券交易 (第一类受规管活动) 证券执业资格 (已通过证券投资分析专科考试)* 就证券提供意见 (第四类受规管活动) 证券执业资格 (已通过证券发行与承销专科考试)* 就机构融资提供意见 (第六类受规管活动) 期货执业资格 (已通过期货专科考试) 期货合约交易 (第二类受规管活动) 期货执业资格 (已通过期货专科考试) 就期货合约提供意见 (第五类受规管活动) 证券执业资格 (已通过证券投资基金专科考试)# 提供资产管理 (第九类受规管活动) *2015 年7月中国证券业协会对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革,有关改革前及改革后有效合格成绩的效用衔接的详情可 浏览中国证券业协会网页 (http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/201507/t20150715_124449.html). #此资格已由中国证券投资基金业协会主理,详情请浏览中国证券投资基金业协会网页. 内 内地 地香 香港 港证 证券 券及 及期 期货 货从 从业 业员 员资 资格 格考 考试 试考 考试 试手 手册 册((2

20 01

18 8 年年77月月于 于内 内地 地举 举行 行) )

3 内地专业人员可参考以下表列, 了解有关香港证监会受规管活动之代表及/或负责人员之发牌申请 的香港监管架构的考试. 职位 受规管活动 证券及期货从业员资格考试 (香港资格考试) 负责人员 证券交易 就证券提供意见 卷一及卷二 负责人员 资产管理 卷一及卷六 代表 证券交易 就证券提供意见 卷一 代表 期货合约交易 就期货合约提供意见 卷一 代表 就机构融资提供意见 卷一 代表 资产管理 卷一 香港证监会关于从事保荐人工作的第

6 类(就机构融资提供意见)持牌代表或有关人士的资格准则 的有关考核为香港资格考试卷十六. 内地专业人员在香港申请牌照时,必须根据香港证监会的《适当人选的指引》及《胜任能力的指 引》(可于香港证监会网页下载)所列的准则.根据上表,内地专业人员虽已符合香港证监会的 认 可行业资格 的要求,但根据《胜任能力的指引》 ,内地专业人员亦需通过香港相关的法规考试以 符合其 有关香港监管架构的考试 的要求.

3 3. . 香港及国际认可 香港证券及投资学会( 学会 )推出「证券及期货从业员资格考试」( 香港资格考试 )共有

14 张试卷,以配合香港证监会的发牌制度.香港资格考试可作下列用途: i. 领取牌照 如要取得香港证监会的牌照,考生须就拟进行的受规管活动类别完成指定组合的试卷.详 情请参阅附录一. ii. 获取学会的资格证书 所有资格考试的考生须于

3 年内考获指定组合的试卷,以获取学会颁发的资格证书.3 年 期限由考生首张考获合格的试卷之考试日期起计算.详情请参阅《证券及期货从业员资格 考试考试手册》(可于学会网页下载)内的第 2.3 项. iii. 香港及国际认可 保险业监管局(保监局)已认可资格考试.此外,资格考试亦获多个国际专业团体认可.详情 请参阅附录一. 内 内地 地香 香港 港证 证券 券及 及期 期货 货从 从业 业员 员资 资格 格考 考试 试考 考试 试手 手册 册((2